A.舉報(bào)或主動提供案件風(fēng)險(xiǎn)線索
B.舉報(bào)嚴(yán)重違規(guī)行為或主動提供重要線索
C.主動報(bào)告控制缺陷或重大管理漏洞，避免產(chǎn)生嚴(yán)重后果或不良影響
D.主動報(bào)告或提供線索，避免或化解銀行重大信息技術(shù)安全風(fēng)險(xiǎn)
E.主動提供線索，避免或化解重大聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)；主動報(bào)告或提供嚴(yán)重違規(guī)線索，及時糾改，避免重大監(jiān)管處罰。
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A.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報(bào)告管理人員強(qiáng)制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險(xiǎn)信息
A.識別偽造、變造金融票證等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報(bào)告各類違法違規(guī)行為
B.及時化解風(fēng)險(xiǎn)，防范案件
C.減少或避免建設(shè)銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設(shè)銀行經(jīng)營效益
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實(shí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)信息，向總分行管理層報(bào)告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治與風(fēng)險(xiǎn)排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核
最新試題
合規(guī)檢查前準(zhǔn)備工作包括（）。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
合規(guī)部門的違規(guī)整改，是指為糾正（）所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實(shí)施的管理活動，是建設(shè)銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié)，是提升管理能力、防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、塑造合規(guī)文化的重要手段。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機(jī)構(gòu)進(jìn)行的事先不告知的檢查。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
各級行的（）部門是合規(guī)檢查的組織實(shí)施部門，負(fù)責(zé)落實(shí)上級行的合規(guī)檢查任務(wù)，組織推動建設(shè)銀行的合規(guī)檢查工作
合規(guī)檢查應(yīng)以（）為依據(jù)。
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實(shí)責(zé)任部門，確保事事有著落。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴(yán)重性劃分為（）等風(fēng)險(xiǎn)級別。