A.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工違規(guī)操作、逆流程操作、簡流程操作等
B.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工違規(guī)使用印章
C.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工違規(guī)出具保函、擔(dān)保、承諾函、資信證明等
D.抵制、報告管理人員強制或誘導(dǎo)員工隱瞞客戶重大風(fēng)險信息
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A.識別偽造、變造金融票證等，避免客戶或銀行重大資金損失在300萬元及以上
B.識別虛假保函、違規(guī)擔(dān)保等，避免客戶或銀行重大資金損失在500萬元及以上
C.識別和堵截電信詐騙、網(wǎng)絡(luò)金融等新型違法犯罪，協(xié)助客戶避免或減少資金資產(chǎn)損失在500萬元以上
D.正確處置搶劫銀行或客戶案件，避免重大不良影響
A.堵截、抵制和報告各類違法違規(guī)行為
B.及時化解風(fēng)險，防范案件
C.減少或避免建設(shè)銀行或客戶資金資產(chǎn)損失
D.建設(shè)銀行經(jīng)營效益
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
A.擬定案件防控工作管理政策制度，監(jiān)督落實監(jiān)管機構(gòu)案件防控監(jiān)管要求
B.負(fù)責(zé)統(tǒng)一歸口管理監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，向監(jiān)管機構(gòu)報送案件風(fēng)險信息，向總分行管理層報告信息
C.負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門調(diào)查監(jiān)管一類、監(jiān)管二類案件，牽頭對涉案人員及相關(guān)人員的違規(guī)行為進行責(zé)任認(rèn)定
D.負(fù)責(zé)牽頭組織案件風(fēng)險專項整治與風(fēng)險排查；負(fù)責(zé)牽頭組織案防與案件管理工作考核
A.案件發(fā)生情況
B.案件處置和風(fēng)險化解過程
C.暴露出的問題及整改措施
D.責(zé)任認(rèn)定和追究情況
最新試題
根據(jù)《中國建設(shè)銀行違規(guī)整改管理辦法》，明確責(zé)任，指的是整改工作要按照（）的要求落實責(zé)任部門，確保事事有著落。
"根據(jù)《中國建設(shè)銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務(wù)、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
合規(guī)檢查形成的檢查記錄包括（）。
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
對于（）的合規(guī)檢查人員，應(yīng)給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查程序包括（）。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
對于合規(guī)檢查工作，各級行合規(guī)部門應(yīng)加強與審計部門的聯(lián)系，（）有關(guān)信息。
"合規(guī)檢查期間，檢查人員應(yīng)遵守以下紀(jì)律（）。"