多項選擇題大額資金支付查證流于形式。包括但不限于以下情形（）

A、漏登記
B、交易確認人員與單位預留的大額交易有權確認人不符
C、交接登記手續(xù)存在不足
D、上門服務協議要素填寫不全


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1.多項選擇題中小企業(yè)條線業(yè)務中，貸前調查未嚴格按照銀監(jiān)局要求對借款人實際資金需求進行測算，包括但不限于以下情形（）

A、未使用年度財務數據測算存貨
B、未使用年度財務數據測算應收賬款
C、未使用年度財務數據測算應付賬款
D、未使用年度財務數據測算利潤

2.多項選擇題《監(jiān)管檢查違規(guī)問責標準》規(guī)定，對授信業(yè)務進行違規(guī)問責的有以下哪些情形？（）

A、貸前調查不到位，風險分析不深入，貸款風險評價不審慎，導致嚴重不良后果的。
B、貸前調查時，對借款人、擔保人描述與實際情況嚴重不符的。
C、貸款卡“暫停使用”狀態(tài)下敘做授信業(yè)務。
D、承兌保證金來源于本行貸款或交易對手、以貼現資金或貸款資金用作保證金等。
E、因業(yè)務檔案檔案管理混亂（如記錄涂改、丟失等），造成嚴重不良后果的。

4.多項選擇題《監(jiān)管檢查違規(guī)問責標準》規(guī)定，對未認真審核開戶資料，不符合真實性、完整性、合規(guī)性要求進行違規(guī)問責的有以下哪些情形（）？

A、為不符合異地開戶條件的企業(yè)開立異地賬戶。
B、為不符合要求的同一存款人開立多個專用賬戶。
C、開戶資料填寫不完整。
D、賬戶資料不完整。
E、開戶人員身份核實不到位。

5.多項選擇題《監(jiān)管檢查違規(guī)問責標準》規(guī)定，對于印鑒卡使用不規(guī)范進行違規(guī)問責的包括但不限于以下哪些情形？（）

A、賬戶銷戶或結轉長期不動戶后，電子驗印系統(tǒng)未及時銷戶，印鑒卡未及時抽出并注銷。
B、預留印鑒變更，舊印鑒卡注銷和新印鑒卡啟用不符合規(guī)定。
C、未與存款人辦理印鑒卡交接簽收手續(xù)。
D、印鑒卡未入庫保管。