A.一級分行
B.營業(yè)機構(gòu)
C.二級分行
D.人民銀行
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你可能感興趣的試題
A.客戶在場
B.客戶電話通知
C.客戶網(wǎng)銀交易
D.客戶遠程協(xié)助
A.退回
B.沖正交易
C.重新交易
D.線下操作
A.特別檢查通知單
B.工作介紹信
C.查庫介紹信
D.突擊審計通知書
A.月
B.季度
C.半年
D.年
A.一名
B.二名
C.一至兩名
D.三名
最新試題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構(gòu)應提出如下要求()。
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例,可以對某一典型案例(),也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行()。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責有以下哪些()。
各級行應注重合規(guī)檢查人員隊伍建設,建立不同業(yè)務領(lǐng)域的()。
根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,明確責任,指的是整改工作要按照()的要求落實責任部門,確保事事有著落。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產(chǎn)品、重大項目及相關(guān)制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。
突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
對于()的合規(guī)檢查人員,應給予表彰獎勵。
合規(guī)檢查是指()。