A.立法機(jī)關(guān)制定的專門反洗錢法律
B.由政府或者政府部門根據(jù)法律授權(quán)頒布的行政法規(guī)
C.由相關(guān)協(xié)會出臺的相關(guān)規(guī)定和辦法
D.金融監(jiān)管部門制定的規(guī)章或者具有法律效力的反洗錢規(guī)章或政策指引
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A.偵查機(jī)關(guān)接到報(bào)案后，對已依照規(guī)定臨時(shí)凍結(jié)的資金，應(yīng)當(dāng)及時(shí)決定是否繼續(xù)凍結(jié)。
B.偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為需要繼續(xù)凍結(jié)的，依照刑事訴訟法的規(guī)定采取凍結(jié)措施。
C.偵查機(jī)關(guān)認(rèn)為不需要繼續(xù)凍結(jié)的，應(yīng)當(dāng)立即通知國務(wù)院反洗錢行政主管部門，國務(wù)院反洗錢行政主管部門應(yīng)當(dāng)立即通知金融機(jī)構(gòu)解除凍結(jié)。
D.臨時(shí)凍結(jié)不得超過24小時(shí)。
A.金融機(jī)構(gòu)在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者為客戶提供規(guī)定金額以上的現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求客戶出示真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記。
B.客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記。
C.與客戶建立人身保險(xiǎn)、信托等業(yè)務(wù)關(guān)系，合同的受益人不是客戶本人的，金融機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對受益人的身份證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對并登記。
D.金融機(jī)構(gòu)可以為身份不明的客戶提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，但不得為客戶開立匿名賬戶或者假名賬戶。
A.進(jìn)入金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查
B.詢問金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明
C.查閱、復(fù)制金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，并對可能被轉(zhuǎn)移、銷毀、隱匿或者篡改的文件資料予以拍照留存
D.檢查金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)
A.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會
B.中國證券監(jiān)督管理委員會
C.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會
D.國家外匯管理局
A.按照規(guī)定向中國人民銀行報(bào)告分析結(jié)果
B.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
C.在職責(zé)范圍內(nèi)調(diào)查可疑交易活動(dòng)
D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告
最新試題
公司設(shè)立反洗錢大額交易和可疑交易監(jiān)測系統(tǒng)。該系統(tǒng)以（）為基本*單位開展資金交易的監(jiān)測分析，采集業(yè)務(wù)系統(tǒng)的客戶身份信息和交易信息，保障大額交易和可疑交易監(jiān)測分析的數(shù)據(jù)需求。
金融機(jī)構(gòu)在履行客戶身份識別義務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)報(bào)告的可疑行為不包括以下哪種（）。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報(bào)告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定：金融機(jī)構(gòu)應(yīng)采取切實(shí)有效的技術(shù)手段，對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實(shí)施全天候?qū)崟r(shí)監(jiān)測。金融機(jī)構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列（）有關(guān)，應(yīng)立即送交金融機(jī)構(gòu)高級管理層審核，并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
為高風(fēng)險(xiǎn)等級客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)經(jīng)（）的批準(zhǔn)或授權(quán)。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯(cuò)誤的是（）。
反洗錢工作小組成員發(fā)生變更時(shí)，分支機(jī)構(gòu)應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)胤聪村X監(jiān)管部門、公司合規(guī)部及財(cái)富管理委員會重新報(bào)備。如當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)對備案時(shí)間有特殊要求，以當(dāng)?shù)乇O(jiān)管機(jī)構(gòu)要求為準(zhǔn)。
分支機(jī)構(gòu)受理業(yè)務(wù)時(shí)，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應(yīng)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)，并將有關(guān)情況及時(shí)向分支機(jī)構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡(luò)員報(bào)告，反洗錢聯(lián)絡(luò)員應(yīng)當(dāng)立即向公司合規(guī)部報(bào)告。
各部門和分支機(jī)構(gòu)開展反洗錢培訓(xùn)應(yīng)覆蓋到單位全體員工。針對全體員工的反洗錢培訓(xùn)，每年至少（）次；針對新員工的培訓(xùn)，應(yīng)在其入職后（）個(gè)月內(nèi)至少進(jìn)行1次。當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門有更高培訓(xùn)頻率要求的，應(yīng)遵守其規(guī)定。
合規(guī)部反洗錢崗?fù)ㄟ^反洗錢系統(tǒng)監(jiān)測客戶大額交易發(fā)生情況，并在大額交易發(fā)生后的（）個(gè)工作日內(nèi)，通過中國反洗錢監(jiān)測分析中心數(shù)據(jù)報(bào)送系統(tǒng)及時(shí)報(bào)送大額交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)應(yīng)按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國政要等因素，劃分客戶（）等級。