填空題理財產(chǎn)品宣傳銷售文本中出現(xiàn)表達收益率或收益區(qū)間字樣的,應當以醒目文字提醒客戶(),投資須謹慎。
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合規(guī)聯(lián)絡員應履行的職責包括()。
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合規(guī)問責的信息來源有哪些?
題型:問答題
合規(guī)部門審查意見僅對被審的“合規(guī)性”負責。
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合規(guī)部應履行的職責包括()。
題型:多項選擇題
合規(guī)工作的執(zhí)行,是市聯(lián)社所有單位(部門)及其員工的職責工作,其主要內容包括()。
題型:多項選擇題
處理決定書應當列明錯誤事實、處理理由和依據(jù),并告知被問責人有申請復核調查權利。
題型:判斷題
處理決定為書面形式,在作出處理決定后3個工作日內,由問責機構向被問責人送達處理決定書。
題型:判斷題
規(guī)章制度定期審查是指對已制訂的規(guī)章制度在實施過程中的合規(guī)性審查。
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各業(yè)務條線的職能部門對本條線,各基層信用社對該單位的違規(guī)問題進行問責。
題型:判斷題
監(jiān)事會作為監(jiān)督機構對合規(guī)經(jīng)營負有監(jiān)督責任,其應履行的職責包括()。
題型:多項選擇題