多項選擇題"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法(2017年版)》,合規(guī)性審查工作應遵循以下哪些原則?"()

A.依規(guī)審查原則
B.分級負責原則
C.獨立審查原則
D.個人判斷原則


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

2.多項選擇題對于未按規(guī)定執(zhí)行合規(guī)性審查程序的新業(yè)務、新產品、重大項目,()的,根據(jù)行內有關規(guī)定嚴肅追究相關機構與人員責任。

A.被監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
B.遭受監(jiān)管處罰
C.被審計發(fā)現(xiàn)存在嚴重違規(guī)問題
D.自查中發(fā)現(xiàn)問題,且未造成嚴重后果的

5.多項選擇題總行內控合規(guī)部牽頭建立全行合規(guī)性審查專家?guī)?,人員由()組成。

A.總行部門
B.一級分行資深專家
C.業(yè)務骨干
D.監(jiān)管部門人員

最新試題

合規(guī)檢查的問題分級,按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為()等風險級別。

題型:多項選擇題

合規(guī)部門的違規(guī)整改,是指為糾正()所發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題而實施的管理活動,是建設銀行合規(guī)管理的重要環(huán)節(jié),是提升管理能力、防范合規(guī)風險、塑造合規(guī)文化的重要手段。

題型:多項選擇題

違規(guī)整改的基本原則,指的是()。

題型:多項選擇題

根據(jù)《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。

題型:多項選擇題

合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。

題型:單項選擇題

對于合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)的問題,對被檢查機構應提出如下要求()。

題型:多項選擇題

差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務、新產品、重大項目及相關制度等事項,應執(zhí)行合規(guī)性審查()審查程序。其他事項可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會簽等方式進行。

題型:多項選擇題

飛行檢查是指根據(jù)()對特定機構進行的事先不告知的檢查。

題型:單項選擇題

突擊檢查是指根據(jù)()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。

題型:單項選擇題

合規(guī)檢查應事先制定檢查計劃,各級行應于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計劃,報()審定后實施。

題型:單項選擇題