單項選擇題業(yè)務發(fā)生機構(gòu)或者客戶管理機構(gòu)應當遵循（）原則，收集、核實交易對方的股東、實際控制人、股權(quán)投資情況等與關(guān)聯(lián)交易管理有關(guān)的信息。
A.了解你的客戶
B.實事求是的原則
C.及時性原則
D.公正客觀原則
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1.單項選擇題持有或控制建設銀行（）或以上的股份或表決權(quán)的自然人股東構(gòu)成建行的關(guān)聯(lián)方。
A.1%
B.3%
C.5%
D.8%
2.單項選擇題董事、監(jiān)事、高級管理人員、分行的負責人、有權(quán)決定或者參與授信和資產(chǎn)轉(zhuǎn)移的人員應當自任職之日起（）工作日內(nèi)，向董事會社會責任與關(guān)聯(lián)交易委員會報告其本人、其近親屬及相關(guān)的關(guān)聯(lián)法人或其他組織，并抄送總行內(nèi)控合規(guī)管理部門。
A.五個
B.七個
C.十個
D.十五個
3.多項選擇題建行集團應建立完善的內(nèi)部交易風險評估框架。在準確識別和判斷內(nèi)部交易背景（）交易目的和交易路線的基礎上，對內(nèi)部交易風險進行全面評估。
A.效益性
B.安全性
C.真實性
D.合理性
4.多項選擇題根據(jù)《中國建設銀行股份有限公司內(nèi)部交易管理辦法（2017版）》，重大內(nèi)部交易的審查、審核和審批應包括（）以及交易合理性等要素。
A.交易形式
B.交易條件
C.風險暴露
D.風險影響
5.單項選擇題根據(jù)《中國建設銀行股份有限公司內(nèi)部交易管理辦法（2017版）》，（）指建行集團內(nèi)不同機構(gòu)在向同一客戶提供不同性質(zhì)的金融服務時，通過復雜產(chǎn)品結(jié)構(gòu)設計、利益不當分層、風險定價轉(zhuǎn)移、機構(gòu)之間產(chǎn)品形態(tài)轉(zhuǎn)換等形式，形成不當利益輸送，或?qū)е嘛L險延遲暴露、規(guī)避監(jiān)管及監(jiān)管套利，從而損害客戶利益并對建行集團經(jīng)營穩(wěn)健性產(chǎn)生負面影響的交易。
A.間接內(nèi)部交易
B.直接內(nèi)部交易
C.重大內(nèi)部交易
D.一般內(nèi)部交易
最新試題
合規(guī)檢查的問題分級，按照違規(guī)行為的嚴重性劃分為（）等風險級別。
題型：多項選擇題
飛行檢查是指根據(jù)（）對特定機構(gòu)進行的事先不告知的檢查。
題型：單項選擇題
各級行的（）是建設銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
題型：單項選擇題
根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，總行內(nèi)控合規(guī)部對總行業(yè)務部門提交的合規(guī)性審查事項，實施（）、（）判斷，提出審查意見。
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查可采?。ǎ┑臋z查方式。
題型：單項選擇題
對于（）的合規(guī)檢查人員，應給予表彰獎勵。
題型：多項選擇題
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型：單項選擇題
根據(jù)合規(guī)檢查所發(fā)現(xiàn)問題的嚴重程度和具體事例，可以對某一典型案例（），也可以對具有普遍性、需引起全行注意的問題進行（）。
題型：單項選擇題
"根據(jù)《中國建設銀行合規(guī)性審查管理辦法（2017年版）》，下列業(yè)務、產(chǎn)品、重大項目需要進行合規(guī)性審查的包括（）。"
題型：多項選擇題
合規(guī)檢查應遵循以下（）基本原則。
題型：多項選擇題