多項選擇題重要空白憑證調(diào)撥和領用應遵循的原則是（）。

A.重要空白憑證調(diào)撥業(yè)務必須遵循“根據(jù)指令，見單調(diào)撥”的原則
B.調(diào)出憑證應遵循“先記賬，后出庫”原則
C.調(diào)入憑證應遵循“先入庫，后記賬”原則
D.庫房人員管理應遵循“不相容崗位相分離”原則


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1.多項選擇題關于重要空白憑證的停用和上繳，下列說法正確的是（）。

A.業(yè)務主管部門應定期檢查所屬的業(yè)務產(chǎn)品，如有符合退出標準的重要空白憑證應及時做退出處理
B.業(yè)務管理部門在下達該業(yè)務停辦通知的同時，應向運營管理部門提出憑證的停用和上繳處理申請。
C.運營管理部門核準后，向營業(yè)機構發(fā)出停用和上繳通知。
D.各營業(yè)機構接到運營管理部門發(fā)出停用上繳通知后，將憑證停用并逐級上繳至指定庫房。

2.多項選擇題在重要空白憑證業(yè)務檢查中，發(fā)現(xiàn)重要空白憑證賬實不符，應該（）。

A.立即追查原因并報告主管行長和上級行庫房管理部門
B.情節(jié)嚴重的應按規(guī)定向公安機關報案。
C.對事故直接責任人按照相關規(guī)定進行處罰
D.及時采取補救措施消除易造成的不良影響

3.多項選擇題本級行重要空白憑證庫房管理部門負責人對所管轄的重空庫房進行檢查時，要檢查（）。

A.庫房重要空白憑證賬實是否相符
B.庫房憑證領、發(fā)、存手續(xù)是否完整合規(guī)
C.庫房對上級行的相關規(guī)章制度的執(zhí)行是否到位
D.庫房設備的使用是否得當、維護是否及時

4.多項選擇題關于重要空白憑證庫房的檢查監(jiān)督頻次，下列說法正確的是（）。

A.管庫員至少每月對重要空白憑證進行一次盤庫
B.庫房主管至少每季對重要空白憑證進行一次盤庫
C.本級庫房管理部門負責人至少每半年對所管轄庫房進行一次檢查
D.主管行長每年對所管轄庫房進行一次檢查

5.多項選擇題關于柜員及網(wǎng)點保管的重要空白憑證的檢查監(jiān)督頻次，下列說法正確的是（）。

A.柜員日終前自行對所保管重要空白憑證進行賬實相符檢查
B.運營主管或運營主管授權人對柜員和網(wǎng)點領用的重要空白憑證每周至少進行一次賬實相符檢查
C.網(wǎng)點負責人每月至少進行一次檢查。檢查包括：核對柜員重要空白憑證賬實是否相符，網(wǎng)點憑證領、發(fā)、存手續(xù)完整合規(guī)情況等
D.主管行長對網(wǎng)點保管的重要空白憑證應進行定期或不定期的檢查