A.法人營業(yè)執(zhí)照如存在年審未通過、被吊銷、注銷、聲明作廢等情況，應要求客戶進行補正。
B.客戶應提供近三年財務年報與近期財務報表，成立不足三年的客戶，提交自成立以來的年度報表。
C.對承包經營客戶，應要求提供發(fā)包人同意申請授信的決議、文件或具有同等法律效力的文件或證明。
D.國家規(guī)定的特殊行業(yè)，需提供有權部門的許可證、核準書或備案文件。
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A.資本項目外匯業(yè)務核準件
B.外商投資企業(yè)批準證書或外經委批文
C.外商投資企業(yè)外匯登記證
D.預留銀行印鑒
A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機構代碼證
C.稅務登記證
D.基本賬戶開戶許可證
A.數(shù)據(jù)中心應按照有關規(guī)定，定期對數(shù)據(jù)進行備份。
B.調閱文檔時，須由調閱單位提出申請，填寫有關申請表。
C.調閱文檔申請應提交中心有關負責人批準并登記備案。
D.調閱文檔時，數(shù)據(jù)中心負責人須在場。
A.向人民銀行報送數(shù)據(jù)的時限為交易發(fā)生后的5個工作日內（遇節(jié)假日順延）。
B.對人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級行補錄錯誤的，應對錯誤之處進行標記注明并發(fā)送營業(yè)機構更正。
C.重新向人民銀行補報數(shù)據(jù)的時限為接到人民銀行反饋的錯誤數(shù)據(jù)后的3個工作日內（遇節(jié)假日順延）
D.應于交易發(fā)生的次日，按時從業(yè)務系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補錄清單。
A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國際業(yè)務部門
D.會計結算部門
最新試題
對于農業(yè)銀行應當遵守的關聯(lián)交易監(jiān)管規(guī)定，依監(jiān)管目的而言大致可以分為法律口徑和會計口徑兩類。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，底稿經審核通過后，由被查機構登錄系統(tǒng)進行確認。
合規(guī)風險識別評估的第一步是收集銀行面臨的合規(guī)風險點。
在內控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務部門通過“法人授權”功能提交授權委托事項申請。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應當通過非現(xiàn)場核查、驗證、詢問、下發(fā)風險提示等方式予以確認，并落實問題的整改。
合規(guī)風險監(jiān)測是合規(guī)風險識別的基礎和前提。
商業(yè)銀行各業(yè)務條線和分支機構應根據(jù)合規(guī)管理程序主動識別和管理合規(guī)風險，按照合規(guī)風險的報告路線和報告要求及時報告。
合規(guī)風險識別是合規(guī)風險管理的第一個階段，是對合規(guī)風險的定性分析，也是整個合規(guī)風險管理的基礎。
內部監(jiān)督項目的整改督辦，實行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
農業(yè)銀行合規(guī)風險監(jiān)測通過計算機審計監(jiān)控分析系統(tǒng)實現(xiàn)。