A.營業(yè)執(zhí)照
B.組織機(jī)構(gòu)代碼證
C.稅務(wù)登記證
D.基本賬戶開戶許可證
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A.數(shù)據(jù)中心應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，定期對數(shù)據(jù)進(jìn)行備份。
B.調(diào)閱文檔時(shí)，須由調(diào)閱單位提出申請，填寫有關(guān)申請表。
C.調(diào)閱文檔申請應(yīng)提交中心有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)并登記備案。
D.調(diào)閱文檔時(shí)，數(shù)據(jù)中心負(fù)責(zé)人須在場。
A.向人民銀行報(bào)送數(shù)據(jù)的時(shí)限為交易發(fā)生后的5個(gè)工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）。
B.對人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)文件，查明屬于各級行補(bǔ)錄錯(cuò)誤的，應(yīng)對錯(cuò)誤之處進(jìn)行標(biāo)記注明并發(fā)送營業(yè)機(jī)構(gòu)更正。
C.重新向人民銀行補(bǔ)報(bào)數(shù)據(jù)的時(shí)限為接到人民銀行反饋的錯(cuò)誤數(shù)據(jù)后的3個(gè)工作日內(nèi)（遇節(jié)假日順延）
D.應(yīng)于交易發(fā)生的次日，按時(shí)從業(yè)務(wù)系統(tǒng)提取交易數(shù)據(jù)，于中午前生成補(bǔ)錄清單。
A.反洗錢工作主管部門
B.監(jiān)察部門
C.國際業(yè)務(wù)部門
D.會(huì)計(jì)結(jié)算部門
A.各級行管理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助國家有關(guān)部門，對有關(guān)資金交易賬戶進(jìn)行核查
B.反洗錢工作主管部門于核查結(jié)束后2個(gè)工作日內(nèi)，在AMLS“核查管理登記”中進(jìn)行登記。
C.涉及國家秘密的核查，另行登記。
D.涉及國家秘密的核查，因保密需要，不進(jìn)行登記。
A.運(yùn)營主管
B.大堂經(jīng)理
C.指定柜員
D.信貸客戶經(jīng)理
最新試題
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，檢查項(xiàng)目立項(xiàng)人負(fù)責(zé)選配檢查人員，組建檢查組，并明確檢查組長、主查、一般檢查人員的分工。
農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)規(guī)范中關(guān)于定價(jià)的規(guī)定，不得向關(guān)聯(lián)方提供優(yōu)于同等信用級別的獨(dú)立第三方可以獲得的條件，但屬于優(yōu)勢行業(yè)重點(diǎn)客戶的除外。
職能部門對非現(xiàn)場監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的可疑信息或者問題，應(yīng)當(dāng)通過非現(xiàn)場核查、驗(yàn)證、詢問、下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示等方式予以確認(rèn)，并落實(shí)問題的整改。
是否按規(guī)定開展檢查監(jiān)督并及時(shí)通報(bào)檢查情況，是風(fēng)險(xiǎn)性檢查內(nèi)容之一。
在內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)中，業(yè)務(wù)部門通過“法人授權(quán)”功能提交授權(quán)委托事項(xiàng)申請。
內(nèi)部監(jiān)督項(xiàng)目的整改督辦，實(shí)行“誰監(jiān)督、誰督辦”原則。
檢查計(jì)劃的編制要確保風(fēng)險(xiǎn)全面覆蓋、重點(diǎn)問題突出、檢查資源合理整合。
各級行內(nèi)控合規(guī)部門應(yīng)通過ICCS對本級行檢查計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和全流程管理，督促項(xiàng)目主辦部門按照要求準(zhǔn)確記錄檢查實(shí)施全過程。
重大關(guān)聯(lián)交易提交董事會(huì)審議前，應(yīng)經(jīng)獨(dú)立董事許可。
查驗(yàn)證是指檢查人員根據(jù)檢查方案要求，采用適當(dāng)?shù)臋z查方法和技術(shù)，對被查單位提供的資料進(jìn)行審查，現(xiàn)場查驗(yàn)相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)際運(yùn)行狀況的過程。