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A.落實對賬制度
B.加強金庫及現(xiàn)金管理
C.清理重要空白憑證
D.開展存款真實性檢查
A.內(nèi)外勾結(jié)實施違規(guī)行為的
B.同時違反多項規(guī)定的
C.多次違規(guī)的
D.在共同違規(guī)中起主要作用的
A.銀行發(fā)生案件,不論是否自查發(fā)現(xiàn),不論有何種情形,對作案嫌疑人和在案件中應負刑事責任的有關人員,都應移送司法機關依法處理
B.銀行在自查發(fā)現(xiàn)案件的審查、審核工作中,凡歪曲事實、掩蓋真相、弄虛作假,導致意見錯誤的,應追究有關人員責任
C.銀行在處理客戶投訴或與客戶對賬中暴露的案件、因工作人員突然失蹤或非正常死亡而排查發(fā)現(xiàn)的案件,可以按照有關規(guī)定免除責任并不予上追兩級責任
D.銀行高管人員涉嫌參與的案件、經(jīng)國家有關機關或監(jiān)管機構(gòu)檢查揭露的案件,應按照有關規(guī)定問責并上追兩級責任
A.直接責任
B.主管責任
C.領導責任
D.全面責任
最新試題
當商業(yè)銀行資本不能滿足監(jiān)管要求時,應當制定資本補充計劃使()在限期內(nèi)達到監(jiān)管要求,并通過增加核心資本等方式補充資本
中國銀監(jiān)會及其派出機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管要求,對商業(yè)銀行理財產(chǎn)品銷售活動進行()。
同業(yè)存款業(yè)務中資金存放方可以為以下()機構(gòu)。
商業(yè)銀行應當每年對風險偏好至少進行一次評估。
商業(yè)銀行不可以通過返還現(xiàn)金或有價證券、贈送實物等不正當手段吸收存款。
()發(fā)行的同業(yè)存單可以進行交易流通,并可以作為回購交易的標的物。
資金業(yè)務需設立專門部門或崗位歸口管理,并按照前中后臺分設和不相容崗位分離的要求,規(guī)范業(yè)務操作流程。
對貨幣市場基金運作活動實施監(jiān)督管理的機構(gòu)為()。
銀行可要求小微企業(yè)貸款后開立全額保證金的銀行承兌匯票或其他表外授信。
開戶銀行應當提高對同業(yè)開戶的審核要求,嚴格執(zhí)行開戶證明文件()的審核要求。