<acronym id="r1y11"></acronym>

<rt id="r1y11"></rt>

問答題

【簡答題】客戶的“身份基本信息”包括哪些要素？

答案：自然人客戶基本信息包括客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號...

你可能感興趣的試題

【簡答題】金融機(jī)構(gòu)違反《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國反洗錢法》第三十一條、第三十二條的規(guī)定予以處罰；并區(qū)別不同情形，向中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會建議采取哪些措施？

答案： 1、責(zé)令金融機(jī)構(gòu)停業(yè)整頓或者吊銷其經(jīng)營許可證。
2、取消金融機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員...

【簡答題】金融機(jī)構(gòu)保存客戶身份資料和交易記錄應(yīng)當(dāng)包括哪些內(nèi)容？

答案： 1、應(yīng)當(dāng)保存的客戶身份資料包括記載客戶身份信息、資料以及反映金融機(jī)構(gòu)開展客戶身份識別工作情況的各種記錄和資料。