H銀行是一家股份制商業(yè)銀行分行，反洗錢牽頭部門設在會計結(jié)算處。某年人民銀行某分行在對H銀行進行反洗錢現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn)，近幾年該行由于經(jīng)營業(yè)績不佳，人員跳槽離職較多，兩年內(nèi)更換了兩名行長，會計結(jié)算處也更換了四任部門經(jīng)理，目前處內(nèi)負責全分行反洗錢工作的人員剛從學校畢業(yè)半年。
查看該行的反洗錢工作記錄，發(fā)現(xiàn)在第一任行長更換之后，該行的反洗錢領(lǐng)導小組組長和成員名單一直沒有予以更新，也沒有召開過反洗錢領(lǐng)導小組會議。離職的會計處長與新任處長沒有辦理過任何有關(guān)反洗錢工作的交接，新處長與反洗錢聯(lián)絡人員對于行內(nèi)反洗錢工作的一些基本流程和要求都不了解。
回答問題：
1.上述現(xiàn)場檢查是針對哪一項工作進行的檢查？
2.簡述檢查中存在哪些問題？
3.針對上述問題，應要求H商業(yè)銀行作何改進？
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最新試題
金融機構(gòu)及其分支機構(gòu)未按照規(guī)定設立反洗錢專門機構(gòu)或者指定內(nèi)設機構(gòu)負責反洗錢工作的，由國務院反洗錢行政主管部門建議中國銀行業(yè)監(jiān)督委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會或者中國保險監(jiān)督管理委員會等依法責令金融機構(gòu)對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員給予（）。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務登記證號碼；可證明該客戶依法設立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；（）或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
分支機構(gòu)受理業(yè)務時，如發(fā)現(xiàn)客戶已被列入公司反洗錢（）名單，則應中止為客戶辦理業(yè)務，并將有關(guān)情況及時向分支機構(gòu)反洗錢崗與反洗錢聯(lián)絡員報告，反洗錢聯(lián)絡員應當立即向公司合規(guī)部報告。
以下哪些犯罪類型屬于洗錢活動的上游犯罪類型？1.隱瞞毒品犯罪；2.黑社會性質(zhì)的組織犯罪；3.恐怖活動犯罪；4.貪污賄賂犯罪。（）
公司受制裁個體包含（）、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟（及其成員國）及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。（）
反洗錢行政調(diào)查中對可能被轉(zhuǎn)移、隱藏、篡改或者毀損的文件、資料，可以予以（）。
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容（）。
下面關(guān)于自然人基本信息登記內(nèi)容表述錯誤的是（）。
公司收到涉嫌（）的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別，有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的，經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。
金融機構(gòu)在履行客戶身份識別義務時，應當向中國反洗錢監(jiān)測分析中心和中國人民銀行當?shù)胤种C構(gòu)報告的可疑行為不包括以下哪種（）。