問答題

甲公司為上海證券交易所上市公司,2014年1~5月份發(fā)生了下列事項:
(1)1月5日,控股股東A公司通過上海證券交易所集中競價交易增持公司股份500萬股,占公司已發(fā)行股份總數(shù)的0.11%;A公司擬在未來12個月內(nèi)擇機增持公司股份,累計增持比例不超過公司已發(fā)行股份總數(shù)的2%(含本次已增持股份);A公司自2010年以來持續(xù)控股甲公司。
(2)2月7日,甲公司公告了2014年第1次臨時股東大會將于3月10日召開的通知,A公司于2月13日向甲公司董事會書面提交了臨時提案,提請甲公司董事會將《關(guān)于公司控股股東A公司履行承諾回購股權(quán)的議案》提交臨時股東大會審議。
(3)3月20日,A公司向銀行借款,以其持有的甲公司股份5166萬股向銀行設(shè)定質(zhì)押。
(4)5月22日,甲公司發(fā)布非公開發(fā)行優(yōu)先股預(yù)案,要點如下:
①本次發(fā)行優(yōu)先股的種類 本次非公開發(fā)行優(yōu)先股的種類為浮動股息率、強制分紅、非累積、非參與、不設(shè)回購條款、不可轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股。
②表決權(quán)限制 除公司合并、分立、解散或者變更公司形式外,優(yōu)先股股東所持有的股份沒有表決權(quán);對公司合并、分立、解散或者變更公司形式作出決議的,除須經(jīng)出席會議的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過之外,還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東(不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過。
③表決權(quán)恢復(fù) 公司累計2個會計年度或連續(xù)3個會計年度取消優(yōu)先股股息支付或未按約定支付優(yōu)先股股息的,自股東大會批準(zhǔn)當(dāng)年取消優(yōu)先股股息支付的次日或當(dāng)年未按約定支付優(yōu)先股股息的付息日次日起,優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會與普通股股東共同表決,每股優(yōu)先股股份享有一定比例表決權(quán)。 ④清償順序及清算方法 公司因解散、破產(chǎn)等原因進行清算時,公司財產(chǎn)在按照《公司法》和《破產(chǎn)法》有關(guān)規(guī)定進行清償后的剩余財產(chǎn),公司按照股東持有的股份類別及比例進行分配,在向股東分配剩余財產(chǎn)時,優(yōu)先向優(yōu)先股股東支付未支付的股息及優(yōu)先股票面金額,剩余財產(chǎn)不足以支付的,按照優(yōu)先股股東持股比例分配。公司在向優(yōu)先股股東支付完畢應(yīng)分配剩余財產(chǎn)后,方可向普通股股東分配剩余財產(chǎn)。
(5)6月9日,甲公司召開第2次臨時股東大會,對公司非公開發(fā)行優(yōu)先股方案和相應(yīng)公司章程修改議案進行表決;出席本次股東大會的股東及股東代理人所持有表決權(quán)的股份總數(shù)2699446437股、通過網(wǎng)絡(luò)投票出席會議的股東所持有表決權(quán)的股份總數(shù)168277股,合計占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為49%;其中,贊成本次非公開發(fā)行優(yōu)先股方案和公司章程修改方案的股份數(shù)為2699076394。
要求: 根據(jù)上述資料,回答下列問題。

針對要點(2),A公司提出臨時提案的行為是否合法?并說明理由。

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1.問答題

甲公司為上海證券交易所上市公司,2014年1~5月份發(fā)生了下列事項:
(1)1月5日,控股股東A公司通過上海證券交易所集中競價交易增持公司股份500萬股,占公司已發(fā)行股份總數(shù)的0.11%;A公司擬在未來12個月內(nèi)擇機增持公司股份,累計增持比例不超過公司已發(fā)行股份總數(shù)的2%(含本次已增持股份);A公司自2010年以來持續(xù)控股甲公司。
(2)2月7日,甲公司公告了2014年第1次臨時股東大會將于3月10日召開的通知,A公司于2月13日向甲公司董事會書面提交了臨時提案,提請甲公司董事會將《關(guān)于公司控股股東A公司履行承諾回購股權(quán)的議案》提交臨時股東大會審議。
(3)3月20日,A公司向銀行借款,以其持有的甲公司股份5166萬股向銀行設(shè)定質(zhì)押。
(4)5月22日,甲公司發(fā)布非公開發(fā)行優(yōu)先股預(yù)案,要點如下:
①本次發(fā)行優(yōu)先股的種類 本次非公開發(fā)行優(yōu)先股的種類為浮動股息率、強制分紅、非累積、非參與、不設(shè)回購條款、不可轉(zhuǎn)換的優(yōu)先股。
②表決權(quán)限制 除公司合并、分立、解散或者變更公司形式外,優(yōu)先股股東所持有的股份沒有表決權(quán);對公司合并、分立、解散或者變更公司形式作出決議的,除須經(jīng)出席會議的普通股股東(含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過之外,還須經(jīng)出席會議的優(yōu)先股股東(不含表決權(quán)恢復(fù)的優(yōu)先股股東)所持表決權(quán)的2/3以上通過。
③表決權(quán)恢復(fù) 公司累計2個會計年度或連續(xù)3個會計年度取消優(yōu)先股股息支付或未按約定支付優(yōu)先股股息的,自股東大會批準(zhǔn)當(dāng)年取消優(yōu)先股股息支付的次日或當(dāng)年未按約定支付優(yōu)先股股息的付息日次日起,優(yōu)先股股東有權(quán)出席股東大會與普通股股東共同表決,每股優(yōu)先股股份享有一定比例表決權(quán)。 ④清償順序及清算方法 公司因解散、破產(chǎn)等原因進行清算時,公司財產(chǎn)在按照《公司法》和《破產(chǎn)法》有關(guān)規(guī)定進行清償后的剩余財產(chǎn),公司按照股東持有的股份類別及比例進行分配,在向股東分配剩余財產(chǎn)時,優(yōu)先向優(yōu)先股股東支付未支付的股息及優(yōu)先股票面金額,剩余財產(chǎn)不足以支付的,按照優(yōu)先股股東持股比例分配。公司在向優(yōu)先股股東支付完畢應(yīng)分配剩余財產(chǎn)后,方可向普通股股東分配剩余財產(chǎn)。
(5)6月9日,甲公司召開第2次臨時股東大會,對公司非公開發(fā)行優(yōu)先股方案和相應(yīng)公司章程修改議案進行表決;出席本次股東大會的股東及股東代理人所持有表決權(quán)的股份總數(shù)2699446437股、通過網(wǎng)絡(luò)投票出席會議的股東所持有表決權(quán)的股份總數(shù)168277股,合計占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例為49%;其中,贊成本次非公開發(fā)行優(yōu)先股方案和公司章程修改方案的股份數(shù)為2699076394。
要求: 根據(jù)上述資料,回答下列問題。

針對要點(1),A公司按照該計劃增持甲公司的股份是否需要取得中國證監(jiān)會的事前行政許可?并說明理由。
2.問答題

2012年1月,張某、王某、劉某、李某四人共同出資設(shè)立了甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)。甲公司成立1年后發(fā)生了下列事項:
(1)乙公司向甲公司發(fā)出催收通知,聲稱甲公司籌備階段,為滿足甲公司用地需求,發(fā)起人張某以自己名義與乙公司簽訂了土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,轉(zhuǎn)讓金共計5000萬元,尚有2000萬元未付清,標(biāo)的土地目前為甲公司實際使用、收益。
(2)丙公司以發(fā)起人王某用于出資的上市公司股權(quán)因市價下跌,縮水90%為由,主張王某未全面履行出資義務(wù),應(yīng)對甲公司欠付丙公司的貨款承擔(dān)補充賠償責(zé)任。
(3)劉某和李某簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,雙方約定劉某將其所持甲公司18%的股份轉(zhuǎn)讓給李某,轉(zhuǎn)讓價款共計8300萬元,李某應(yīng)于2013年8月1日前支付首期股款4000萬元,其余股款最晚于2013年8月30日付清;劉某應(yīng)最晚于2013年9月15日前,將股權(quán)變更登記至李某名下。2013年8月1日,李某支付了首期股款后,雙方又簽訂了《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》,約定自即日起,劉某授權(quán)李某代行其甲公司的股東權(quán)利,并不得干涉、干擾李某行使標(biāo)的股份的股東權(quán)利,未經(jīng)李某同意,劉某不得自行行使或委托任何第三方行使標(biāo)的股份股東權(quán)利及其他與標(biāo)的股份有關(guān)的權(quán)利。
(4)2013年8月30日,李某向劉某支付了第二期股份轉(zhuǎn)讓款4000萬元,劉某出具收條,內(nèi)容為“今收到李某支付的股份轉(zhuǎn)讓款人民幣肆仟萬元整;尚余人民幣叁佰萬元,經(jīng)雙方同意待股份轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)完備確認(rèn)后結(jié)算。”劉某和李某在收條上均簽章。
(5)2013年9月5日,劉某和趙某簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將上述股權(quán)以12000萬元轉(zhuǎn)讓給趙某,并于9月10日將股權(quán)變更登記至趙某名下;趙某對劉李之間的股份轉(zhuǎn)讓事項并不知情。
(6)2013年9月12日,劉某向李某發(fā)出《收回股份的通知》,該通知申明,鑒于李某拖延支付股份轉(zhuǎn)讓款300萬元,已構(gòu)成根本違約,從即日起解除雙方簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》。
要求: 根據(jù)上述資料,回答下列問題。

李某是否構(gòu)成違約?劉某是否有權(quán)單方通知解除其與李某簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》?并說明理由。
3.問答題

2012年1月,張某、王某、劉某、李某四人共同出資設(shè)立了甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)。甲公司成立1年后發(fā)生了下列事項:
(1)乙公司向甲公司發(fā)出催收通知,聲稱甲公司籌備階段,為滿足甲公司用地需求,發(fā)起人張某以自己名義與乙公司簽訂了土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,轉(zhuǎn)讓金共計5000萬元,尚有2000萬元未付清,標(biāo)的土地目前為甲公司實際使用、收益。
(2)丙公司以發(fā)起人王某用于出資的上市公司股權(quán)因市價下跌,縮水90%為由,主張王某未全面履行出資義務(wù),應(yīng)對甲公司欠付丙公司的貨款承擔(dān)補充賠償責(zé)任。
(3)劉某和李某簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,雙方約定劉某將其所持甲公司18%的股份轉(zhuǎn)讓給李某,轉(zhuǎn)讓價款共計8300萬元,李某應(yīng)于2013年8月1日前支付首期股款4000萬元,其余股款最晚于2013年8月30日付清;劉某應(yīng)最晚于2013年9月15日前,將股權(quán)變更登記至李某名下。2013年8月1日,李某支付了首期股款后,雙方又簽訂了《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》,約定自即日起,劉某授權(quán)李某代行其甲公司的股東權(quán)利,并不得干涉、干擾李某行使標(biāo)的股份的股東權(quán)利,未經(jīng)李某同意,劉某不得自行行使或委托任何第三方行使標(biāo)的股份股東權(quán)利及其他與標(biāo)的股份有關(guān)的權(quán)利。
(4)2013年8月30日,李某向劉某支付了第二期股份轉(zhuǎn)讓款4000萬元,劉某出具收條,內(nèi)容為“今收到李某支付的股份轉(zhuǎn)讓款人民幣肆仟萬元整;尚余人民幣叁佰萬元,經(jīng)雙方同意待股份轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)完備確認(rèn)后結(jié)算。”劉某和李某在收條上均簽章。
(5)2013年9月5日,劉某和趙某簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將上述股權(quán)以12000萬元轉(zhuǎn)讓給趙某,并于9月10日將股權(quán)變更登記至趙某名下;趙某對劉李之間的股份轉(zhuǎn)讓事項并不知情。
(6)2013年9月12日,劉某向李某發(fā)出《收回股份的通知》,該通知申明,鑒于李某拖延支付股份轉(zhuǎn)讓款300萬元,已構(gòu)成根本違約,從即日起解除雙方簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》。
要求: 根據(jù)上述資料,回答下列問題。

趙某是否能夠取得該項股權(quán)?并說明理由。
4.問答題

2012年1月,張某、王某、劉某、李某四人共同出資設(shè)立了甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)。甲公司成立1年后發(fā)生了下列事項:
(1)乙公司向甲公司發(fā)出催收通知,聲稱甲公司籌備階段,為滿足甲公司用地需求,發(fā)起人張某以自己名義與乙公司簽訂了土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,轉(zhuǎn)讓金共計5000萬元,尚有2000萬元未付清,標(biāo)的土地目前為甲公司實際使用、收益。
(2)丙公司以發(fā)起人王某用于出資的上市公司股權(quán)因市價下跌,縮水90%為由,主張王某未全面履行出資義務(wù),應(yīng)對甲公司欠付丙公司的貨款承擔(dān)補充賠償責(zé)任。
(3)劉某和李某簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,雙方約定劉某將其所持甲公司18%的股份轉(zhuǎn)讓給李某,轉(zhuǎn)讓價款共計8300萬元,李某應(yīng)于2013年8月1日前支付首期股款4000萬元,其余股款最晚于2013年8月30日付清;劉某應(yīng)最晚于2013年9月15日前,將股權(quán)變更登記至李某名下。2013年8月1日,李某支付了首期股款后,雙方又簽訂了《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》,約定自即日起,劉某授權(quán)李某代行其甲公司的股東權(quán)利,并不得干涉、干擾李某行使標(biāo)的股份的股東權(quán)利,未經(jīng)李某同意,劉某不得自行行使或委托任何第三方行使標(biāo)的股份股東權(quán)利及其他與標(biāo)的股份有關(guān)的權(quán)利。
(4)2013年8月30日,李某向劉某支付了第二期股份轉(zhuǎn)讓款4000萬元,劉某出具收條,內(nèi)容為“今收到李某支付的股份轉(zhuǎn)讓款人民幣肆仟萬元整;尚余人民幣叁佰萬元,經(jīng)雙方同意待股份轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)完備確認(rèn)后結(jié)算。”劉某和李某在收條上均簽章。
(5)2013年9月5日,劉某和趙某簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將上述股權(quán)以12000萬元轉(zhuǎn)讓給趙某,并于9月10日將股權(quán)變更登記至趙某名下;趙某對劉李之間的股份轉(zhuǎn)讓事項并不知情。
(6)2013年9月12日,劉某向李某發(fā)出《收回股份的通知》,該通知申明,鑒于李某拖延支付股份轉(zhuǎn)讓款300萬元,已構(gòu)成根本違約,從即日起解除雙方簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》。
要求: 根據(jù)上述資料,回答下列問題。

如果劉某干涉李某行使標(biāo)的股份的股東權(quán)利,李某能否依據(jù)《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》提出異議?并說明理由。
5.問答題

2012年1月,張某、王某、劉某、李某四人共同出資設(shè)立了甲股份有限公司(以下簡稱“甲公司”)。甲公司成立1年后發(fā)生了下列事項:
(1)乙公司向甲公司發(fā)出催收通知,聲稱甲公司籌備階段,為滿足甲公司用地需求,發(fā)起人張某以自己名義與乙公司簽訂了土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,轉(zhuǎn)讓金共計5000萬元,尚有2000萬元未付清,標(biāo)的土地目前為甲公司實際使用、收益。
(2)丙公司以發(fā)起人王某用于出資的上市公司股權(quán)因市價下跌,縮水90%為由,主張王某未全面履行出資義務(wù),應(yīng)對甲公司欠付丙公司的貨款承擔(dān)補充賠償責(zé)任。
(3)劉某和李某簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,雙方約定劉某將其所持甲公司18%的股份轉(zhuǎn)讓給李某,轉(zhuǎn)讓價款共計8300萬元,李某應(yīng)于2013年8月1日前支付首期股款4000萬元,其余股款最晚于2013年8月30日付清;劉某應(yīng)最晚于2013年9月15日前,將股權(quán)變更登記至李某名下。2013年8月1日,李某支付了首期股款后,雙方又簽訂了《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》,約定自即日起,劉某授權(quán)李某代行其甲公司的股東權(quán)利,并不得干涉、干擾李某行使標(biāo)的股份的股東權(quán)利,未經(jīng)李某同意,劉某不得自行行使或委托任何第三方行使標(biāo)的股份股東權(quán)利及其他與標(biāo)的股份有關(guān)的權(quán)利。
(4)2013年8月30日,李某向劉某支付了第二期股份轉(zhuǎn)讓款4000萬元,劉某出具收條,內(nèi)容為“今收到李某支付的股份轉(zhuǎn)讓款人民幣肆仟萬元整;尚余人民幣叁佰萬元,經(jīng)雙方同意待股份轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)完備確認(rèn)后結(jié)算。”劉某和李某在收條上均簽章。
(5)2013年9月5日,劉某和趙某簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,將上述股權(quán)以12000萬元轉(zhuǎn)讓給趙某,并于9月10日將股權(quán)變更登記至趙某名下;趙某對劉李之間的股份轉(zhuǎn)讓事項并不知情。
(6)2013年9月12日,劉某向李某發(fā)出《收回股份的通知》,該通知申明,鑒于李某拖延支付股份轉(zhuǎn)讓款300萬元,已構(gòu)成根本違約,從即日起解除雙方簽訂的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》和《過渡期經(jīng)營管理協(xié)議》。
要求: 根據(jù)上述資料,回答下列問題。

假定劉某和李某的《股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議》簽訂于2012年,并約定劉某最晚于2012年9月15日前將股權(quán)變更登記至李某名下,該約定是否有效?并說明理由。