《證券投資顧問業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》需提示投資者在接受證券投資顧問服務(wù)前,必須了解投資服務(wù)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和方式,按照()的原則與證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)協(xié)商并書面約定收取投資顧問服務(wù)費(fèi)用的安排。
Ⅰ.公平
Ⅱ.公開
Ⅲ.合理
Ⅳ.自愿
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立客戶投訴處理機(jī)制,在公司網(wǎng)站及營業(yè)場所顯著位置公示()
Ⅰ.投訴電話
Ⅱ.投訴傳真
Ⅲ.投訴電子信箱
Ⅳ.負(fù)責(zé)投訴處理人的人員姓名
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
下列關(guān)于股票投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的說法中,錯(cuò)誤的有()
Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅱ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)只對(duì)單個(gè)證券有影響
Ⅲ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無法消除
Ⅳ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)無法消除
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員,可以通過()申請(qǐng)取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格,并在中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為投資顧問。
Ⅰ.中國證監(jiān)會(huì)
Ⅱ.中國證監(jiān)會(huì)在各地的派出機(jī)構(gòu)
Ⅲ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證公司
Ⅳ.其所在的具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
根據(jù)現(xiàn)代證券組合理論,構(gòu)建證券組合應(yīng)考慮()
Ⅰ.證券的收益與市場期望收益之間的相關(guān)關(guān)系
Ⅱ.證券價(jià)格的技術(shù)指標(biāo)
Ⅲ.不同證券的收益之間的相關(guān)關(guān)系
Ⅳ.散戶的持倉集中度
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
證券投資顧問應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的客戶情況,在評(píng)估客戶()的基礎(chǔ)上,向客戶提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)。
Ⅰ.投資偏好
Ⅱ.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
Ⅲ.服務(wù)需求
Ⅳ.資產(chǎn)狀況
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
最新試題
在我國境內(nèi),以下()適用《證券法》。
以下屬于信息披露違法行為的有()。
關(guān)于證券公司和證券從業(yè)人員違反《證券法》有關(guān)規(guī)定受處罰的情形,正確的有()。
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板股票投資價(jià)值研究報(bào)告中圣估值方法和參數(shù)的選擇,以下說法不正確的是()。
并購交易中的每股收益(EPS)稀釋是多少?()
賣方已就第三方專利侵權(quán)提起訴訟,訴訟金額為1億美元。各種法律專家總結(jié)說,在三年后訴訟成功的機(jī)會(huì)達(dá)到40%。如果合并后的公司有12%的資本成本,買方應(yīng)在交易結(jié)束時(shí)(即第0年)向賣方提供的最高補(bǔ)償是多少?()
并購交易中,買方尋求債務(wù)融資,通常需要完成哪些工作?()
精選層掛牌公司董事會(huì)中兼任高管及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的()。
證券市場禁入包括以下()方面。
如果賣方(或其投資銀行)接觸100位潛在買家,收到的合理收購報(bào)價(jià)的可能數(shù)量是多少?()