A.金融機構應全面評估客戶及地域、業(yè)務、行業(yè)（職業(yè)）等方面的風險狀況，科學合理地為每一名客戶確定風險等級
B.金融機構應建立健全洗錢風險評估及客戶風險等級劃分流程，賦予同一客戶在本金融機構唯一的風險等級，但同一客戶可以被同一集團內的不同金融機構賦予不同的風險等級
C.金融機構應根據客戶風險狀況的變化，及時調整其風險等級及所對應的風險控制措施
D.金融機構應依據風險評估結果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領域采取簡化的反洗錢措施
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A.監(jiān)管部門
B.金融情報中心
C.政策制定者
D.風險管理機構
A.給予警告，責令停止違法行為
B.沒收違法所得
C.違法經營額十萬元以上的，并處違法經營額三倍以上五倍以下罰款
D.沒有違法經營額或者違法經營額不足十萬元的，并處十萬元以上五十萬元以下罰款
A.為了維護國家安全和利益，履行防擴散等國際義務，加強和規(guī)范出口管制
B.為了打擊走私
C.為了規(guī)范兩用物品定義
D.發(fā)展內循環(huán)經濟
A.低于
B.等同于
C.高于
D.無關系
A.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內以書面方式提交大額交易報告。
B.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告，最遲不超過10個工作日。
C.金融機構應當在大額交易發(fā)生之日起5個工作日內以電子方式提交大額交易報告。
D.金融機構應當在按本機構可疑交易報告內部操作規(guī)程確認為可疑交易后，及時以電子方式提交可疑交易報告。
最新試題
法人金融機構應當形成書面的自評估報告，經高級管理層審定后上報董事會或董事會下設的專業(yè)委員會審閱，并（）報告對法人機構具有管轄權的人民銀行總行或分支機構。
原則上對評級等級較低的機構實施監(jiān)管措施的頻率和強度應當（）評級等級較高的機構。
下列選項中，不屬于客戶盡職調查措施的是（）。
關于大額交易和可疑交易報告，以下表述正確的是？（）
根據《出口管制法》，下列關于明知出口經營者從事出口管制違法行為仍為其提供金融服務的表述正確的是？（）
根據《法人金融機構反洗錢分類評級管理辦法》，執(zhí)行指標主要用于評價？（）
根據二級制裁的規(guī)定，美國主管部門有權向參與制裁業(yè)務的非美國人、實體或金融機構實施制裁，即使業(yè)務本身不涉及美國司法管轄權。
并不是所有用美元進行的交易，都會被假定為存在美國連接點或者美國具有司法管轄權。
下面關于風險評估及客戶等級劃分時機表述正確的是？（）
法人金融機構應當合理劃分固有風險、控制措施有效性以及剩余風險的等級。風險等級原則上應分為（）。