A.月
B.季
C.半年
D.年
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A.不予積分
B.調(diào)減積分
C.調(diào)增積分
D.移交紀(jì)檢部門處理
E.同意積分
A.一級分行業(yè)務(wù)歸口管理部門
B.被檢查機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)管理部門
C.被檢查人所在機(jī)構(gòu)
D.被檢查機(jī)構(gòu)內(nèi)控合規(guī)部門
A.被地方性媒體連續(xù)報(bào)道2次（含）以上
B.被中央媒體連續(xù)報(bào)道2次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載3天（含）以上
C.被中央媒體連續(xù)報(bào)道1次（含）以上，或被主流門戶網(wǎng)站首頁、專欄、專題連續(xù)轉(zhuǎn)載2天（含）以上
D.負(fù)面報(bào)道引起國家監(jiān)管機(jī)構(gòu)或中央領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注
A.責(zé)令停業(yè)整頓
B.吊銷金融許可證
C.取消一級分行及以上機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
D.停止批準(zhǔn)資產(chǎn)并購、發(fā)行債券、股權(quán)投資行為
E.監(jiān)管警告
A.監(jiān)管警告
B.取消二級分支行及以下機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格
C.停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)
D.停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)
E.對機(jī)構(gòu)罰款20萬元
最新試題
合規(guī)檢查應(yīng)事先制定檢查計(jì)劃，各級行應(yīng)于每年第四季度制定下一年度的合規(guī)檢查計(jì)劃，報(bào)（）審定后實(shí)施。
根據(jù)檢查內(nèi)容，合規(guī)檢查分為（）。
各級行應(yīng)注重合規(guī)檢查人員隊(duì)伍建設(shè)，建立不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域的（）。
違規(guī)整改的基本原則，指的是（）。
有整改事項(xiàng)的業(yè)務(wù)管理部門，為整改責(zé)任部門，主要職責(zé)有（）。
各級行的內(nèi)控合規(guī)部門是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。主要職責(zé)有以下哪些（）。
各級行的（）是建設(shè)銀行違規(guī)整改工作的歸口管理部門。
差別化的合規(guī)性審查程序是指新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品、重大項(xiàng)目及相關(guān)制度等事項(xiàng)，應(yīng)執(zhí)行合規(guī)性審查（）審查程序。其他事項(xiàng)可以采取事前征詢意見、事中閱提意見或發(fā)文會(huì)簽等方式進(jìn)行。
合規(guī)檢查的（）原則，是指各檢查依據(jù)有差異時(shí)，應(yīng)以較嚴(yán)的規(guī)定為準(zhǔn)。
突擊檢查是指根據(jù)（）重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。