證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.10.15)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券營業(yè)部向證監(jiān)局報(bào)送監(jiān)管報(bào)表，屬日常管理工作，錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，及時(shí)更正即可，不會(huì)影響業(yè)務(wù)，也不會(huì)造成分類評價(jià)扣分。

參考答案：錯(cuò)

2.判斷題以補(bǔ)貼現(xiàn)金或免收證券賬戶開戶費(fèi)為誘惑，組織人員大量開戶，只要每個(gè)人都愿意，不存在違規(guī)行為。

參考答案：錯(cuò)

3.判斷題證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

參考答案：對

4.判斷題代行證券公司合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的時(shí)間不得超過3個(gè)月。

參考答案：錯(cuò)

5.判斷題證券公司及其他推廣機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況及客戶的權(quán)利、義務(wù)，可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。

參考答案：錯(cuò)

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