證券從業(yè)證券合規(guī)考試判斷題每日一練(2019.09.30)

來源：考試資料網(wǎng)

1.判斷題證券營業(yè)部根據(jù)期貨公司通報(bào)信息，對處于追加保證金或強(qiáng)行平倉狀態(tài)的客戶，提醒其及時(shí)減倉或者增加足額保證金。否則證券營業(yè)部有權(quán)對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉。

2.判斷題證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，專門代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。

3.判斷題任何人未取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的，或者取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)工作的，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

4.判斷題違反其服務(wù)的證券營業(yè)部所在區(qū)域傭金自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，以降低傭金等爭搶客戶不是不正當(dāng)競爭行為。

5.判斷題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向客戶提供風(fēng)險(xiǎn)揭示書，并由客戶簽收確認(rèn)。