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注冊會計師證券法律制度綜合練習(xí)問答題每日一練(2019.05.06)

來源：考試資料網(wǎng)

1.問答題在公司債券發(fā)行方案中，有哪些內(nèi)容不符合規(guī)定？并分別說明理由。

參考答案：公司債券的發(fā)行數(shù)額不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近一期期末凈資產(chǎn)額的40％。在本題中，嘉業(yè)股份...

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2.問答題錢某和李某各自對中國證監(jiān)會行政處罰的抗辯能否成立？并分別說明理由。

參考答案：①錢某的抗辯不能成立。根據(jù)規(guī)定，如有證據(jù)證明因信息披露義務(wù)人受控股股東、實際控制人指使，未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的...

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3.問答題根據(jù)甲公司董事會擬訂的向特定對象發(fā)行普通股的方案，本次發(fā)行是否應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)？并說明理由。

參考答案：本次發(fā)行應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。根據(jù)規(guī)定，在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股...

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4.問答題乙認為A公司向C公司賣出所持B公司部分股份違反相關(guān)規(guī)定的理由是否成立？并說明理由。

參考答案：乙主張A公司向C公司賣出B公司部分股份之舉違法的理由不成立。根據(jù)規(guī)定，收購人在被收購公司中擁有權(quán)益的股份在同一實際控制人...

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5.問答題根據(jù)本題要點（2）所提示的內(nèi)容，甲公司本次發(fā)行的認股權(quán)證的行權(quán)價格和行權(quán)期間是否符合中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定？并分別說明理由。

參考答案：①行權(quán)價格不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，認股權(quán)證的行權(quán)價格應(yīng)不低于公告募集說明書日前20個交易日公司股票均價和前一個交易日的均價...

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