保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)保薦業(yè)務監(jiān)管單項選擇題每日一練(2019.04.27)

以下符合保薦代表人注冊條件的有（）。
Ⅰ具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷
Ⅱ最近3年內(nèi)擔任過上交所一家上市公司非公開發(fā)行股票項目協(xié)辦人，已成功發(fā)行
Ⅲ未負有重大到期未償債務
Ⅳ最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

關于證券公司申請保薦機構資格、個人申請保薦代表人資格，下列說法正確的有（）。
Ⅰ甲證券公司2015年4月因企業(yè)所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰，不考慮其他因素，甲證券公司在2018年3月可以申請保薦機構資格
Ⅱ李某2015年5月因個人所得稅問題受到國家稅務總局行政處罰，不考慮其他因素，李某在2018年4月可以申請保薦代表人資格
Ⅲ證券公司申請保薦機構資格，應當向中國證監(jiān)會提交材料
Ⅳ個人申請保薦代表人資格，應當自己直接向中國證券業(yè)協(xié)會提交材料
Ⅴ對提交存在虛假記載的申請文件的保薦機構，中國證監(jiān)會自撤銷其保薦資格之日起3個月內(nèi)不再受理該保薦機構推薦的保薦代表人資格申請

深交所主板上市公司持續(xù)督導期間，保薦代表人進行現(xiàn)場檢查時可采取的措施有（）。
Ⅰ對上市公司財務負責人進行現(xiàn)場訪談
Ⅱ?qū)嵉夭榭瓷鲜泄镜纳a(chǎn)廠房
Ⅲ復制上市公司的有關原始憑證
Ⅳ函證上市公司的控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方
Ⅴ聘請會計師事務所提供專業(yè)意見

根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，下列關于證券公司申請保薦機構資格應當具備的條件，說法正確的有（）。
Ⅰ實收資本應不低于人民幣1億元
Ⅱ凈資本應不低于人民幣5000萬元
Ⅲ應具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人
Ⅳ符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
Ⅴ最近3年從事保薦相關業(yè)務的人員應不少于25人