保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務)定價銷售單項選擇題每日一練(2019.01.13)

某上市公司進行公開增發(fā)股票，以下說法正確的有（）。
Ⅰ主承銷商可以對參與網(wǎng)下配售的機構投資者進行分類，對不同類別的機構投資者設定不同的配售比例
Ⅱ主承銷商未對機構投資者進行分類的，應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，回撥后兩者的獲配比例應當一致
Ⅲ可以部分向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露
Ⅳ可以全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應當在發(fā)行公告中披露

下列關于股票超額配售選擇權的敘述正確的有（）。
Ⅰ超額配售選擇權只適用于首次公開發(fā)行股票
Ⅱ發(fā)行人計劃實施超額配售選擇權的，應當提請董事會批準
Ⅲ擬實施超額配售選擇權的主承銷商，應當向證監(jiān)會提供充分的依據(jù)，說明公司已經(jīng)建立完善的內部控制機制
Ⅳ發(fā)行人應當披露因行使超額配售選擇權而可能增發(fā)股票所募集資金的用途，并提請董事會批準
Ⅴ在超額配售選擇權行使期內，由主承銷商指定的授權代表負責行使超額配售選擇權及股票的配售

某公司首次公開發(fā)行新股4000萬股，發(fā)行后總股本小于4億股，網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行比例為4：6，網(wǎng)上網(wǎng)下初始發(fā)行后，各類投資者的申購情況如下：網(wǎng)上投資者申購140000萬股，公募社保類申購40000萬股，其他網(wǎng)下投資者申購60000萬股。下列關于投資者獲配情況的說法正確的有（）。
Ⅰ回撥后公募基金和社保基金的配售率不低于1.6％
Ⅱ回撥后其他網(wǎng)下投資者的配售率不高于1.6％
Ⅲ回撥后網(wǎng)上投資者的中簽率為1.7142％
Ⅳ回撥后向網(wǎng)下投資者發(fā)行1600萬股

下列關于可轉換公司債券價值的說法正確的是（）。
Ⅰ轉股期限越長，轉股的期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高
Ⅱ股票波動率越大，期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高
Ⅲ轉股價格越高，期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高
Ⅳ回售期限越長，回售的期權價值越大，可轉換公司債券的價值越高