保薦代表人勝任能力考試(投資銀行業(yè)務(wù))股本融資單項選擇題每日一練(2019.01.16)

下列情形中導(dǎo)致擬申請掛牌公司不符合掛牌條件的是（）。
Ⅰ甲公司實際控制人為張某、李某、王某三人，其中王某持有12％股份，任董事、副總經(jīng)理，24個月內(nèi)因違法收到過刑事處罰
Ⅱ乙公司為科技創(chuàng)新類企業(yè)，2013年、2014年1～6月處于持續(xù)研發(fā)投入期，未實現(xiàn)產(chǎn)品銷售收入，2014年7月開始陸續(xù)有研發(fā)產(chǎn)品銷售收入，2014年主營業(yè)務(wù)收入為1000萬，2015年主營業(yè)務(wù)收入5000萬，以2014、2015年為報告期
Ⅲ丙公司注冊資本5000萬元，報告期實收資本4000萬元，凈資產(chǎn)為3000萬元
Ⅳ丁公司現(xiàn)任監(jiān)事最近24個月內(nèi)受到證監(jiān)會行政處罰，不屬于情節(jié)嚴重情形，未被證監(jiān)會采取市場禁入措施

關(guān)于上市公司發(fā)行新股的申請文件的報送與審核，下列說法正確的有（）。
Ⅰ上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當由保薦人保薦，并向中國證監(jiān)會申報；保薦人應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定編制和報送發(fā)行申請文件
Ⅱ保薦機構(gòu)報送申請文件，初次報送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件2份；在提交發(fā)行審核委員會審核之前，根據(jù)中國證監(jiān)會要求的份數(shù)補報申請文件
Ⅲ中國證監(jiān)會收到申請文件后，在5個工作日內(nèi)作出是否受理的決定，未按規(guī)定的要求制作申請文件的，中國證監(jiān)會不予受理
Ⅳ申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會同意不得增加或更換，但可以撤回
Ⅴ發(fā)審委會議對發(fā)行人的股票發(fā)行申請只進行一次審核

掛牌公司控股股東及實際控制人在掛牌前直接或間接持有的股票分三批解除轉(zhuǎn)讓限制，每批解除轉(zhuǎn)讓限制的數(shù)量均為其掛牌前所持股票的1／3，解除轉(zhuǎn)讓限制的時間分別為（）。
Ⅰ掛牌之日
Ⅱ掛牌期滿6個月
Ⅲ掛牌期滿1年
Ⅳ掛牌期滿2年
Ⅴ掛牌期滿3年

創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象如下，能夠采取自行銷售的有（）。
Ⅰ前十大自然人股東
Ⅱ高級管理人員
Ⅲ董事會引入的境外戰(zhàn)略投資者
Ⅳ上市公司控股股東
Ⅴ上市公司實際控制人的聯(lián)營企業(yè)

根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準則》，下列事項中需要保薦機構(gòu)和保薦代表人進行專項核查的有（）。
Ⅰ財務(wù)報告被出具非標準審計意見的審計報告
Ⅱ會計政策變更
Ⅲ資金被控股股東占用
Ⅳ存貨大幅度波動
Ⅴ經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額持續(xù)為負或遠低于同期凈利潤