湖南農(nóng)商銀行合規(guī)考試章節(jié)練習(xí)(2020.05.12)

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1 《湖南省農(nóng)村信用社案件及案件風(fēng)險(xiǎn)事件查處操作辦法（試行）》規(guī)定，案件（風(fēng)險(xiǎn)）發(fā)生后，法人行社應(yīng)（）小時(shí)內(nèi)向所屬辦事處和當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門(mén)雙線上報(bào)《案件信息確認(rèn)報(bào)告》或《案件風(fēng)險(xiǎn)信息快報(bào)》。

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2.判斷題金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)，并對(duì)其有效性負(fù)責(zé)。

參考答案：對(duì)

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3 紀(jì)檢機(jī)關(guān)（）負(fù)責(zé)對(duì)監(jiān)督執(zhí)紀(jì)工作全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)督管理，履行線索管理、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查、督促辦理、統(tǒng)計(jì)分析等職能。

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4 銀行業(yè)內(nèi)控的基本原則（）。

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5 對(duì)某客戶(hù)制訂差異化利率定價(jià)時(shí)可考慮的指標(biāo)包括（）。

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6 稽核工作底稿應(yīng)載明下列主要事項(xiàng)（）。

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