中級金融專業(yè)章節(jié)練習(xí)(2020.05.12)

來源：考試資料網(wǎng)

1 根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，股份有限公司首次公開發(fā)行股票，可以通過向詢價(jià)對象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。下列機(jī)構(gòu)中，不屬于詢價(jià)對象的是（）。

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2 中長期內(nèi)治理通貨緊縮的有效手段是（）。

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3 下列關(guān)于期權(quán)交易雙方損失與獲利機(jī)會的說法中，正確的是（）。

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4 流動(dòng)性偏好的動(dòng)機(jī)包括()。

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5 根據(jù)《信托公司集合資金信托計(jì)劃管理辦法》規(guī)定，信托合同份數(shù)要求單個(gè)信托計(jì)劃的自然人人數(shù)不得超過（）。

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6 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防評估辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)【2013】258號）規(guī)定，各行一線員工（綜合柜員、客戶經(jīng)理）案防合規(guī)培訓(xùn)率應(yīng)達(dá)到（）以上。

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7 《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問責(zé)工作管理辦法》（銀監(jiān)辦發(fā)［2013］255號）規(guī)定，發(fā)生重大、惡性案件的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)給予案發(fā)層級機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人和上一級機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人（）處分。

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8 《湖北省農(nóng)村信用社預(yù)留印鑒管理辦法（試行）》（鄂農(nóng)信發(fā)[2013]21號）規(guī)定，印鑒卡的管理遵循（）的原則，應(yīng)指定專人保管。使用時(shí)應(yīng)放在保管人的視線或監(jiān)控錄像范圍內(nèi)。

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9 在法律、法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)，小額貸款公司從銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)獲得融入資金的余額，不得超過其資本凈額的（）。

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10.填空題雇員受益信托最早出現(xiàn)于（）

參考答案：美國

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