基金從業(yè)基金銷(xiāo)售法律法規(guī)章節(jié)練習(xí)(2020.01.22)

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1 證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容是（）。

2 開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不得超過(guò)（）。

3 境外上市外資股是指股份公司向境外投資者募集并在境外上市的股份。下面（）是屬于境外上市外資股。

4 私募基金管理人向中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記需要申報(bào)的信息，下列描述錯(cuò)誤的是（）

5 期貨交易所通常對(duì)每個(gè)交易時(shí)段允許的最大波動(dòng)范圍作出規(guī)定，一旦達(dá)到漲（跌）幅限制，則高于（低于）該價(jià)格的多頭（空頭）委托無(wú)效的規(guī)定是（）。

6 關(guān)于證券投資基金份額持有人的權(quán)利，以下表述正確的是（）。

7 證券發(fā)行人不包括：()

8 銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)把（）的產(chǎn)品賣(mài)給風(fēng)險(xiǎn)承受能力低的基金投資人。

9 為了更好的促成成交，客戶(hù)經(jīng)理必須具備敏銳發(fā)現(xiàn)客戶(hù)成交信號(hào)的能力，以下哪項(xiàng)不屬于成交信號(hào)呢？（）

10 決定基金運(yùn)作費(fèi)率高低的因素有（）。