證券從業(yè)(一般從業(yè)資格考試)證券市場基本法律法規(guī)章節(jié)練習(2019.11.23)

來源：考試資料網(wǎng)

1 建立自營業(yè)務的逐日盯市制度，定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以（）為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試。

2 證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括（）。

3 “網(wǎng)站維護管理分配表”中可由哪些部門分別進行維護（）。

4.判斷題對申請簽約的合同文本，公司授權管理辦法規(guī)定的審核部門應在各自職責范圍內發(fā)表明確的審核意見，并對所涉及的條款負責。

5 對于不愿接受電話回訪的客戶，營業(yè)部應（）向客戶提示投資風險和交易風險。

6 股份有限公司申請其股票上市交易，應當向（）報送有關文件。

7 證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的（），為客戶建立其交易結算資金的第三方存管關系。

8 資產(chǎn)管理業(yè)務的主要形式有（）。

9 在保薦業(yè)務中，持續(xù)督導發(fā)行人應履行的義務有（）。
Ⅰ.規(guī)范運作
Ⅱ.審慎工作
Ⅲ.信守承諾
Ⅳ.信息披露

10 操縱證券、期貨市場罪，是指以（）為目的的違法行為。