證券投資證券投資基金章節(jié)練習(xí)(2019.05.02)

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1 在招募說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券、數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處（），并處或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下的罰金。

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2 基金管理公司的投資研究不包括（）。

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3 基金銷(xiāo)售的（）反映了從投資者的需要出發(fā)向投資人銷(xiāo)售合理的產(chǎn)品，堅(jiān)持了投資人利益優(yōu)先的原則，也是監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金銷(xiāo)售的要求。

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4 標(biāo)志著規(guī)范的證券投資基金開(kāi)始在為中國(guó)基金業(yè)的主導(dǎo)方向的事件，是1998年3月設(shè)立的（）。

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5 QDⅡ?yàn)閼?yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。

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6 在美國(guó)，商業(yè)銀行可直接擔(dān)任基金管理人，即在開(kāi)放式基金條件下，由基金公司直接將基金資金鉸給商業(yè)銀行管理。這種方式在（）基金中較為常見(jiàn)。

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7.判斷題基金管理人的主要職責(zé)是負(fù)責(zé)投資分析、決策，并向基金托管人發(fā)出買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券及相關(guān)指令。

參考答案：正確

進(jìn)入題庫(kù)練習(xí)

8 基金銷(xiāo)售過(guò)程中由投資者自己承擔(dān)的費(fèi)用包括（）。

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9 若投資者認(rèn)購(gòu)的基金證券數(shù)量低于法定最低額，則證券投資基金不能設(shè)立，從這個(gè)意義上說(shuō)，證券投資基金的集資能否成功是由（）導(dǎo)向的。

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