平安銀行內控主任考試章節(jié)練習(2019.04.29)

來源：考試資料網

1.判斷題業(yè)務受理章可用于加蓋在客戶提交的ATM/POS投訴表

2 關于運營關注客戶分類，以下哪類（）指涉嫌參與欺詐等不誠信交易行為，情節(jié)較為輕微，社會影響及危害相對較小，受理其業(yè)務會給我*行帶來中等風險隱患的單位或個人。

3.判斷題對于未經客戶經理營銷的自來戶開戶，一律由單位負責人親臨柜面辦理單位開戶時進行當面查證。

4 （）負責根據業(yè)務制度規(guī)定，對總、分、支各級網點賬戶申請的審批情況、開立賬戶的準確性、合規(guī)性等進行審核與監(jiān)督。

5.判斷題開戶網點可以受理無客戶經理管戶的同業(yè)存放賬戶業(yè)務。

6 公司的受益所有人應當優(yōu)先識別直接或間接擁有超過（）公司股權或者表決權的自然人。

7 境內同業(yè)存放賬戶（活/定期賬戶）開戶的終審部門為（）

8.判斷題安贏寶系列產品按季度結息，結息日為每季度末月21日。

9 我*行系統(tǒng)已實現單位客戶證件到期自動止付功能，以下不屬于系統(tǒng)校驗的單位客戶證件是（）。

10 （）是分行內部賬戶的主管部門，負責分行內部賬戶的開立、變更、撤銷等審批，負責組織分行運營條線內部賬戶的核對和檢查。