多項(xiàng)選擇題

下列屬于內(nèi)幕信息的知情人員有()

A.馬某,持有發(fā)行人已發(fā)行公司債券的10%
B.趙某,公司的打字員,每次公司董事會的召開,都是由趙某作會議記錄
C.張某,股市投資者,持有某公司社會公眾股部分的5%
D.王某,現(xiàn)任甲公司經(jīng)理,甲公司是發(fā)行股票公司的控股公司
E.李某,上市公司法律顧問
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多項(xiàng)選擇題

依據(jù)證券法,下列主體中不得以營利為目的的有()

A.證券公司
B.證券交易所
C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.證券發(fā)行公司
E.上市公司

多項(xiàng)選擇題

依據(jù)我國相關(guān)金融法律法規(guī)的規(guī)定,證券交易內(nèi)幕信息包括()

A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B.公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定
C.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
D.上市公司收購的有關(guān)方案
E.公司的生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化

多項(xiàng)選擇題

銀行與客戶關(guān)系的基本原則是()

A.平等原則
B.公平原則
C.自愿原則
D.信用原則
E.效益性原則