單項(xiàng)選擇題合規(guī)部門則應(yīng)支持業(yè)務(wù)管理部門推進(jìn)以()為基礎(chǔ),建設(shè)蓬勃向上、富有活力的合規(guī)文化,從而促進(jìn)形成高效的公司治理環(huán)境。

A.職業(yè)操守
B.職業(yè)道德
C.職業(yè)技能
D.職業(yè)目標(biāo)


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2.單項(xiàng)選擇題()是履行我國證券服務(wù)業(yè)“入世”(即加入“世界貿(mào)易組織”)承諾的先鋒。

A.證券業(yè)
B.基金業(yè)
C.銀行業(yè)
D.實(shí)業(yè)

3.單項(xiàng)選擇題通常在開市后每天發(fā)布()LOF 基金份額凈值。

A.1次
B.15次
C.30次
D.60次

4.單項(xiàng)選擇題某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A 公司、B 公司無任何關(guān)系)說A 公司將要收購B 公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。基金經(jīng)理李某聽說該信息后,隨機(jī)進(jìn)行了投資交易,下列關(guān)于李某的行為的說法中,正確的是()。

A.李某是聽說陳某信息后進(jìn)行投資交易的,李某的行為仍是屬于內(nèi)幕交易
B.李某聽說陳某信息后和團(tuán)隊(duì)一起進(jìn)行投資交易,李某還是比較專業(yè)審慎的
C.李某只是道聽途說,消息并不可靠,故李某的行為屬于合規(guī)行為
D.李某只是道聽途說,消息并不可靠,李某的行為不屬于內(nèi)幕交易

最新試題

下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對危機(jī)進(jìn)行分級歸類和管理

題型:單項(xiàng)選擇題

李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。大堂經(jīng)理陸經(jīng)理在與李先生溝通并進(jìn)行基金產(chǎn)品銷售的過程中,以下行為恰當(dāng)且有必要的是()。Ⅰ.陸經(jīng)理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經(jīng)理對李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行了測評Ⅲ.陸經(jīng)理要求李先生提供資產(chǎn)證明或收入證明Ⅳ.陸經(jīng)理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財(cái)資格等專業(yè)資格證明

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。

題型:單項(xiàng)選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會(huì)上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報(bào)。

題型:單項(xiàng)選擇題

普通非貨幣市場基金的凈值公告不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()不屬于開放式基金認(rèn)購程序中投資人的工作內(nèi)容。

題型:單項(xiàng)選擇題

下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題