為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價，在評價基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價時，如出現(xiàn)以下因素需要審慎評估（）。
Ⅰ、因結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值導(dǎo)致普通人難以理解其條款和特征的產(chǎn)品或服務(wù)。
Ⅱ、在限定的范圍內(nèi)進行募集的產(chǎn)品或者服務(wù)。
Ⅲ、產(chǎn)品或服務(wù)的流動性變現(xiàn)能力受限。
Ⅳ、存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發(fā)行或者交易的產(chǎn)品或服務(wù)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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為了落實基金銷售適用性的管理要求，需要對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價，在評價基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級時需要綜合考慮多方面因素。
對于開展基金產(chǎn)品風(fēng)險評價，以下表述正確的是（）。
Ⅰ、第三方基金評級或評價機構(gòu)可以進行基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價。
Ⅱ、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的“投資者適當(dāng)性管理實施指引”中，將基金產(chǎn)品風(fēng)險等級分為5級。
Ⅲ、基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度，是基金產(chǎn)品風(fēng)險評價需要關(guān)注的重要因素。
Ⅳ、對于結(jié)構(gòu)復(fù)雜、不易估值的基金產(chǎn)品，在進行風(fēng)險評價時要審慎評估。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金產(chǎn)品風(fēng)險評價需要考慮的因素包括（）。
Ⅰ.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例。
Ⅱ.基金的歷史規(guī)模和持倉比例。
Ⅲ.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度。
Ⅳ.基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.某商業(yè)銀行總行個人金融部建立了科學(xué)、客觀的基金管理人篩選機制，建立合作白名單，對每個擬上線基金管理人均進行打分
B.某銀行分行零售部門根據(jù)私下對某產(chǎn)品基金經(jīng)理的調(diào)研，結(jié)合對該基金公司、產(chǎn)品的綜合調(diào)查、評價，決定重點推介該產(chǎn)品
C.某互聯(lián)網(wǎng)基金銷售平臺要求基金管理人提供近三年財務(wù)報表，以便于其審查、篩選管理人
D.某地方銀行行長向某基金公司總經(jīng)理表示，雖然其合規(guī)銷售人員少、信息平臺建設(shè)落后，但銷售能力強，該基金公司直接上線該行代銷
基金代銷機構(gòu)對基金管理人進行審慎調(diào)查的結(jié)果可以作為（）的重要依據(jù)。
I、托管該基金管理人的基金產(chǎn)品。
II、代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品。
III、優(yōu)先推介基金管理人的基金產(chǎn)品。
A.I、III
B.I、II
C.I、II、III
D.II、III
A.投資經(jīng)驗
B.風(fēng)險承受能力
C.資產(chǎn)配置情況
D.資金來源情況
最新試題
某投資者贖回1000份某開放式基金份額，對應(yīng)的贖回費率為0.5%，贖回時的基金份額凈值為1.2500元，該投資者得到的凈贖回金額是（）。
關(guān)于基金發(fā)售及運作過程中涉及的費用，以下說法錯誤的是（）。
基金管理人在基金募集過程中需要完成的程序包含（）。Ⅰ.向中國證監(jiān)會提交基金募集注冊申請Ⅱ.收到證監(jiān)會對基金募集注冊的核準(zhǔn)文件后，組織基金發(fā)行，發(fā)布基金發(fā)行公告等法律文件Ⅲ.在基金墓集完成后，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告Ⅳ.在收到中國證監(jiān)會對新基金的備案確認文件3日內(nèi)，發(fā)布基金合同生效公告。
王某是某基金管理公司信息技術(shù)部的開發(fā)人員，擁有公司全部信息技術(shù)系統(tǒng)的操作權(quán)限，從內(nèi)部控制角度看，該公司存在的問題是（）。Ⅰ.信息技術(shù)系統(tǒng)內(nèi)控管理存在重大缺陷Ⅱ.信息技術(shù)系統(tǒng)的訪問權(quán)限設(shè)置過大Ⅲ.公司對王某的授權(quán)控制不足Ⅳ.王某不應(yīng)介入實際的業(yè)務(wù)操作。
基金公司合規(guī)管理基本原則包括（）。Ⅰ.公正性原則Ⅱ.客觀性原則Ⅲ.協(xié)調(diào)性原則Ⅳ.專業(yè)性原則Ⅴ.獨立性原則。
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風(fēng)險承受能力測評后，甲購買了與其風(fēng)險承受能力匹配的A股票基金；當(dāng)年年中甲擬申購B債券基金，該銀行僅要求甲在風(fēng)險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，在B產(chǎn)品銷售中，該銀行未充分履行以下哪項義務(wù)？（）
以下不屬于基金上市交易公告書應(yīng)披露的事項是（）。
關(guān)于合規(guī)審核，以下表述錯誤的是（）。
在公募基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中，（）屬于基金管理公司特有的組織結(jié)構(gòu)。
以下投資者告知行為中，基金銷售機構(gòu)充分履行了告知義務(wù)要求的是（）。