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一級分行及以下機(jī)構(gòu)、境外機(jī)構(gòu)和子公司第一道防線部門分管反洗錢及制裁合規(guī)的負(fù)責(zé)人,向上級或下級反洗錢主管部門負(fù)責(zé)人、首席合規(guī)官或首席反洗錢官(如有)執(zhí)行職能報(bào)告路線,向本 部門主要負(fù)責(zé)人執(zhí)行管理報(bào)告路線。
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判斷題
總行第一道防線部門分管副總經(jīng)理向本 部門總經(jīng)理執(zhí)行管理報(bào)告路線,向首席合規(guī)官執(zhí)行職能報(bào)告路線。
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判斷題
辦理信用卡發(fā)卡業(yè)務(wù)時(shí),應(yīng)履行“三親見”職責(zé),即親見客戶本人、親見客戶簽名、親見客戶身份證件與必要的資信證明等材料原件。
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