判斷題證券研究銷售人員不是證券分析師，參加外部評選活動不需要遵守《證券分析師參加外部評選規(guī)范》的規(guī)定。

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2.多項選擇題證券公司對外部評選主辦方進行評估時，需要評估的內(nèi)容包括但不限于（）。

A.主辦方是否加入《證券分析師評選活動組織機構(gòu)自律公約》
B.主辦方有明確的評選規(guī)則，并對外公布
C.評選規(guī)則是否公開、公平、透明，并有明確的評選規(guī)則變更程序
D.主辦方是否設(shè)置參評人員條件，并覆蓋執(zhí)業(yè)資格要求、服務(wù)年限要求、合規(guī)展業(yè)要求等

3.多項選擇題按照《證券分析師參加外部評選規(guī)范》，證券分析師有（）情形的，其所在公司應(yīng)限制其參加評選活動。

A.受到中國證監(jiān)會行政處罰的，當年及未來兩年不得推薦參加評選
B.被中國證監(jiān)會采取行政監(jiān)管措施或被中國證券業(yè)協(xié)會采取書面自律措施，當年及未來一年不得推薦參加評選
C.被中國證監(jiān)會立案調(diào)查的，在立案調(diào)查期間不得參加評選
D.受到公司內(nèi)部處罰的，當年不得參加評選

4.單項選擇題在對證券分析師的薪酬激勵中，有關(guān)外部評選結(jié)果的占比的說法正確的是（）。

A.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過20%
B.外部評選結(jié)果不得作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)
C.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過30%
D.外部評選結(jié)果可以作為對分析師薪酬激勵的依據(jù)，占比不得超過50%

5.單項選擇題按照《證券分析師參加外部評選規(guī)范》，證券公司、分析師對外發(fā)送的評選宣傳介紹材料應(yīng)經(jīng)公司（）審核。

A.研究所負責(zé)人
B.合規(guī)部門
C.公司分管領(lǐng)導(dǎo)
D.研究所合規(guī)崗