A.列明客戶分類結果
B.風險證件檢查結果（如有）及與法定代表人核實結果（如有）
C.股權轉讓業(yè)務，對于股東名稱、注冊資金、對價金額等申請表中對應欄的，需另附情況說明
D.經營團隊需根據客戶分類，對關注客戶進行盡職調查
E.須開展加強型盡職調查的，客戶經營還需填寫《招商銀行單位客戶加強型盡職調查表》并根據反洗錢審查部門審批意見進行后續(xù)處理
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.在最近一年的時間內，在招商銀行辦理貨物貿易預付下匯出匯款業(yè)務，且無不良記錄
B.需要滿足電子單證條件
C.維護在電子單證白名單內
D.客戶登錄企業(yè)網銀自助申請開通電子單證功能
A.雙異地戶
B.分行特色業(yè)務賬戶
C.開辦上門收款業(yè)務的賬戶
D.相同開戶經辦人、地址、聯系方式的賬戶
E.開辦上門收單業(yè)務的賬戶
A.審核第9項托收的商業(yè)匯票（非托管類）
B.審核第9項托收托管類商業(yè)匯票
C.前臺任務發(fā)起（含信貸和理財任務派發(fā)）
D.打印回函（如第9項存在不符信息應手工批注）
E.跟進信貸任務和理財業(yè)務流程
最新試題
分行所在地外匯局同意情況下，多級現金池可例外開展外幣業(yè)務。
基本戶變更業(yè)務涉及單位法人或負責人國籍非中國時，系統(tǒng)目前也可RPA自動備案，無需人工備案。
監(jiān)管賬戶如需在柜面出款，當柜面管控為“否”或選擇是否柜面管控為“是”但對公轉賬匯款管控為“否”或空時，柜面仍應審核9235無紙化平臺是否存在出款審批記錄。
根據總分行運營管理部的有關規(guī)定執(zhí)行，運營條線使用保管印章的交接，既要通過“重要物品交接管理系統(tǒng)”操作，可又要在“印章管理系統(tǒng)”中登記。員工在轉崗或離職時，業(yè)務章也無需在“印章管理系統(tǒng)”中同步做交接。
辦理預留簽章中的個人簽章變更，不再需要提供原簽章人員的證件和簽章。
客戶要求在設備現場領取公司卡吞卡，必須由持卡人本人出示個人有效身份證件辦理領卡手續(xù)。
保證金差錯處理業(yè)務，業(yè)務成功后，系統(tǒng)實時打印各業(yè)務回單，主管在單據上加蓋柜面業(yè)務專用章。對于重開戶，將業(yè)務成功確認信息實時打印在特殊業(yè)務申請書“銀行確認欄”，其他單據（如有）做附件；對于撤銷業(yè)務，柜員打印一式兩聯保證金確認書加蓋柜面業(yè)務章后，一聯交業(yè)務部門，一聯作為業(yè)務單據，業(yè)務部門通知書、特殊業(yè)務申請書等其他單據作業(yè)務單據附件。
按照制度日結單順序的擺放如下：“柜員現金日結匯總表、柜員單據檢查日結單、憑證日結單、柜員電子單據附件日結檢查單（分行增加）和集中運營單據檢查結果清單”。
搬遷前完成檔案清點封裝，形成檔案清單。運營主管與檔案管理員雙人在監(jiān)控下完成檔案的賬實核對，將檔案有序封裝，避免出現檔案散落遺失風險。檔案封裝嚴禁混裝非運營檔案，對裝具須編號管理，并在檔案清單記錄檔案對應的裝具。
非銷戶為目的（特定場景之外），企業(yè)因工商注/吊銷被中止所有業(yè)務的，由客戶經理填寫加強型盡職調查表發(fā)起臨時解管申請，經公司金融事業(yè)部總經理室成員審批通過后，運營人員直接解除管控。