單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金投資跟蹤與評(píng)價(jià),以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.制定完善的業(yè)務(wù)流程與銷售人員職業(yè)操守評(píng)價(jià)制度
B.在對(duì)客戶進(jìn)行跟蹤調(diào)查過程中,可以及時(shí)向客戶提供基金申購(gòu)或贖回建議
C.對(duì)購(gòu)買基金產(chǎn)品的普通投資者定期抽取一定比例回訪,對(duì)持有高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品的普通投資者適當(dāng)增加回訪頻次
D.建議異常交易的監(jiān)控、記錄和報(bào)告制度,重點(diǎn)關(guān)注基金銷售業(yè)務(wù)中的異常交易行為


你可能感興趣的試題

2.單項(xiàng)選擇題A商業(yè)銀行代銷B基金管理公司的C基金產(chǎn)品,以下基金宣傳推介行為合規(guī)的是()。

A.宣傳A商業(yè)銀行品牌形象
B.預(yù)測(cè)C基金產(chǎn)品的投資業(yè)績(jī)
C.商業(yè)銀行承諾收益
D.基金管理公司承諾承擔(dān)損失

3.單項(xiàng)選擇題在報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中,()是市場(chǎng)流動(dòng)性的主要提供者和維持者。而在指令驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)中,市場(chǎng)流動(dòng)性是由()通過買賣指令提供的,()只是執(zhí)行這些指令。

A.投資者;經(jīng)紀(jì)人;做市商
B.經(jīng)紀(jì)人;投資者;做市商
C.投資者;做市商;經(jīng)紀(jì)人
D.做市商;投資者;經(jīng)紀(jì)人

4.單項(xiàng)選擇題關(guān)于融資交易和融券交易,以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.目前,上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于100%
B.用證券沖抵保證金時(shí),不同證券必須以證券市值或凈值按不同的折算率進(jìn)行折算
C.融資即投資者借入資金購(gòu)買證券,融券即投資者借入證券賣出
D.融資和融券業(yè)務(wù)都會(huì)放大投資收益率或損失率

最新試題

下列主體中,不屬于銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行主體的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中應(yīng)當(dāng)忠誠(chéng)盡責(zé)、廉潔公正,主要體現(xiàn)在以下幾點(diǎn):()。I.拒絕接受基金托管機(jī)構(gòu)員工的禮物Ⅱ.拒絕來自基金管理公司股東的投資指令Ⅲ.拒絕客戶私下委托買賣股票

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

關(guān)于投機(jī)者在期貨市場(chǎng)的作用,以下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

自上而下策略可以通過研究和預(yù)測(cè)決定經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的幾個(gè)核心變量,例如()。Ⅰ.消費(fèi)者信心Ⅱ.商品價(jià)格Ⅲ.利率Ⅳ.GNP

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

從整體而言,另類投資的波動(dòng)性遠(yuǎn)()于股票市場(chǎng),而另類投資的收益率與傳統(tǒng)投資相關(guān)性較()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

若某投資者投資于某基金,假設(shè)月度目標(biāo)收益率為2%,該基金從第一期到第六期的收益率依次為1%、3%、-5%、4%、-2%、-3%,則該基金在這段期間的下行風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)差為()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

()是指按照目前市場(chǎng)價(jià)格回購(gòu)企業(yè)股票,此法透明度較高。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

道氏理論認(rèn)為股票的趨勢(shì)是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列關(guān)于經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)投資基金監(jiān)管規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容說法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題