《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對基金銷售機構職責的規(guī)范主要包括以下幾個方面，下列說法正確的是（）。
Ⅰ．未經簽訂書面銷售協(xié)議．基金銷售機構不得辦理基金的銷售
Ⅱ．基金銷售機構可以委托其他機構代為辦理基金的銷售業(yè)務
Ⅲ．基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人、基金銷售機構不可以辦理基金的銷售業(yè)務
Ⅳ．基金銷售機構應與其他基金銷售機構在銷售協(xié)議中明確投資人身份資料的提供內容及客戶風險等級劃分職責
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.60%～80%
B.70%～90%
C.80%～100%
D.100%～150%
A.賣者盡責，買者自負
B.風險共擔，利益共享
C.受人之托，代人理財
D.集合理財，分散風險
A.基金公司可采取定量和定性相結合的方法進行風險評估
B.風險識別、風險評估、風險應對、風險報告和監(jiān)控及風險管理體系的評價是風險管理中的主要環(huán)節(jié)
C.基金公司應當對風險管理體系進行不定期評價
D.基金公司應當建立清晰的報告監(jiān)測體系，對風險指標進行系統(tǒng)和有效的監(jiān)控
證券投資基金的分類標準包括（）。
Ⅰ．根據(jù)投資目標分類
Ⅱ．根據(jù)投資理念分類
Ⅲ．根據(jù)投資對象分類
Ⅳ．根據(jù)所有制分類
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
各國政府對金融市場的監(jiān)管模式有（）。
Ⅰ．政府集中型監(jiān)管模式
Ⅱ．行業(yè)自律型監(jiān)管模式
Ⅲ．不同金融行業(yè)的分業(yè)監(jiān)管
Ⅳ．各金融行業(yè)的統(tǒng)一監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
以下屬于基金專業(yè)投資者的是（）。Ⅰ.商業(yè)銀行理財產品Ⅱ.證券公司資管計劃Ⅲ.信托公司信托計劃Ⅳ.保險公司保險產品
甲是A 基金公司的基金經理，常去B 上市公司調研，后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。
依據(jù)所承擔職責與作用的不同，基金市場的參與主體不包括（）
李先生收到一筆10W 的稿酬后，到某銀行網點向大堂經理陸經理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。大堂經理陸經理在與李先生溝通并進行基金產品銷售的過程中，以下行為恰當且有必要的是（）。Ⅰ.陸經理要求李先生出示身份證明Ⅱ.陸經理對李先生的風險承受能力進行了測評Ⅲ.陸經理要求李先生提供資產證明或收入證明Ⅳ.陸經理向李先生出示了自己的基金從業(yè)、理財資格等專業(yè)資格證明
招募說明書摘要的內容不包括（）
基金銷售機構應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確?；痄N售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
（）是指投資者當期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。
下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是（）
2015年2月6日，張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金，到了2015年6月10日，張先生看到了市場已經上漲且基金開放中購贖回，決定將這一筆基金進行贖回。由于該基金不收取銷售服務費，對于張先生贖回費的收取，以下合理的是（）
（）決定督察長的聘任、解聘和考核，決定其薪酬待遇。