單項選擇題

關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對待
B.基金交易應(yīng)實行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令或直接進行交易
C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)及時核對并自行保管
D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

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單項選擇題

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列表述正確的是（）。

A.應(yīng)遵循相互制約的原則，即主要考慮橫向控制的制約關(guān)系
B.主要涉及投資、研究、交易等與投資管理密切相關(guān)的業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，其他環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制可根據(jù)需要決定是否設(shè)立
C.應(yīng)考慮以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果
D.應(yīng)確保基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)在統(tǒng)一的控制措施下運作

單項選擇題

關(guān)于基金份額登記機構(gòu)的法定義務(wù)，以下表述錯誤的是（）。

A.勤勉盡責(zé)、恪盡職守、妥善保管登記數(shù)據(jù)
B.保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損
C.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機構(gòu)
D.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息

關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

你可能感興趣的試題

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列表述正確的是（）。

關(guān)于基金份額登記機構(gòu)的法定義務(wù)，以下表述錯誤的是（）。

關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制，下列表述正確的是（）。

關(guān)于基金份額登記機構(gòu)的法定義務(wù)，以下表述錯誤的是（）。