A.內(nèi)勤行長在盡職調(diào)查后認(rèn)為可以準(zhǔn)入的，需根據(jù)客戶制裁風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，將盡職調(diào)查檔案提交至不同層級(jí)進(jìn)行審核
B.中風(fēng)險(xiǎn)及以下客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)由本級(jí)機(jī)構(gòu)審核人員審核
C.高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至一級(jí)分行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
D.極高風(fēng)險(xiǎn)及以上客戶的盡職調(diào)查檔案，應(yīng)逐級(jí)上報(bào)至總行客戶部門及反洗錢部門審核人員審核
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A.極高風(fēng)險(xiǎn)客戶：每6個(gè)月一次
B.高風(fēng)險(xiǎn)客戶：每12個(gè)月一次
C.中風(fēng)險(xiǎn)客戶：每24個(gè)月一次
D.中低風(fēng)險(xiǎn)及低風(fēng)險(xiǎn)客戶：每48個(gè)月一次
A.申請(qǐng)人
B.出票人
C.付款行
D.代收行
A.命中監(jiān)控篩查名單，但不違反農(nóng)業(yè)銀行制裁合規(guī)政策
B.CCS等級(jí)為“高風(fēng)險(xiǎn)類”
C.交易目的、資金來源等與身份背景及風(fēng)險(xiǎn)狀況不一致
D.境外人士
A.實(shí)際收付款人（名稱、地址等）
B.貨物原產(chǎn)地
C.發(fā)貨人（名稱、地址等）
D.收貨人（名稱、地址等）
A.對(duì)于個(gè)人跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)調(diào)查資金的來源、用途，從匯款用途、金額、收付款人、收付款時(shí)間等方面，審核單據(jù)與報(bào)文信息的相符性。匯款用途為留學(xué)學(xué)費(fèi)的，需提供學(xué)生證明、入學(xué)通知書等
B.匯款報(bào)文所顯示的貨物描述與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的貨物描述是否存在互相矛盾的情況
C.匯款報(bào)文所顯示的實(shí)際收付款方與合同、發(fā)票、提單等單據(jù)所顯示的買賣雙方是否一致。如不一致，應(yīng)了解是否存在代理收付匯、代理貨物運(yùn)輸、跨境結(jié)售匯等情況
D.匯款報(bào)文所顯示的日期與單據(jù)所顯示的日期是否合理匹配，是否存在匯款日期明顯早于單據(jù)日期等情況
最新試題
《出口管制法》的立法宗旨是為了（）。
申請(qǐng)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員任職資格，擬任人應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？（）
根據(jù)《法人金融機(jī)構(gòu)反洗錢分類評(píng)級(jí)管理辦法》，評(píng)級(jí)指標(biāo)包括（）。
下列選項(xiàng)中，不屬于客戶盡職調(diào)查措施的是（）。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)反洗錢和反恐怖融資管理辦法》規(guī)定，有下哪種情形的，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》規(guī)定采取監(jiān)管措施或者對(duì)其進(jìn)行處罰？（）
下列不屬于現(xiàn)行安理會(huì)制裁國家的是？（）
并不是所有用美元進(jìn)行的交易，都會(huì)被假定為存在美國連接點(diǎn)或者美國具有司法管轄權(quán)。
根據(jù)歐盟第3號(hào)反洗錢指令中政治公眾人物（PEP）的定義，在卸任要職（）之后，該等人員才可不被認(rèn)定為政治公眾人物（PEP）。
每年（），法人金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將單位負(fù)責(zé)人或主管反洗錢工作高級(jí)管理人員簽字確認(rèn)的自評(píng)表及相關(guān)證明材料報(bào)送中國人民銀行或其分支機(jī)構(gòu)。
關(guān)于大額交易和可疑交易報(bào)告，以下表述正確的是？（）