單項選擇題風險評估是基金管理人內部控制的基本要素,關于風險評估,以下表述正確的是()。

A.基金管理人設置的風險業(yè)績評估小組不能獨立于投資和研究部門
B.基金管理人風險評估系統(tǒng)不應對基金運作情況進行風險評估
C.基金管理人的風險業(yè)績評估小組應對風險指標做每日、每周及每月評估
D.基金管理人無需對外部風險進行識別、評估


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3.單項選擇題當股票市場上漲幅度比較大時,小張和其愛人就投資股票還是投資基金進行了討論,以下觀點正確的是()。

A.股票、基金都有投資風險
B.投資基金可以直接增加企業(yè)的現(xiàn)金流,支持國家經(jīng)濟建設
C.股票近一年來漲幅大,回調小,是一種低風險、高收益的投資品種
D.基金是專家管理,分散投資,沒有投資風險但收益較低

4.單項選擇題當ETF在交易所上市交易后,以下說法正確的是()。

A.每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單
B.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值(IOPV)
C.每日開市前披露當日的基金份額參考凈值(IOPV)
D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單

最新試題

根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內容的是()。

題型:單項選擇題

某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關處理,以下關于對李某的認定意見,正確的是()

題型:單項選擇題

下列不屬于私募基金應重點監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()

題型:單項選擇題

利潤原則是指()

題型:單項選擇題

基金客戶檔案管理是基金銷售管理的重要內容與基礎,下列關于基金客戶檔案管理說法正確的是()。

題型:單項選擇題

基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括()

題型:單項選擇題

守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎的執(zhí)業(yè)道德,這里的“法”和“規(guī)”包括()。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內部規(guī)定

題型:單項選擇題

甲是A 基金公司的基金經(jīng)理,常去B 上市公司調研,后來假期參加B 公司支付費用的國外旅游等休閑活動,請問,甲的行為違反了如下()的忠誠廉潔的行為要求。

題型:單項選擇題

下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關注的問題的是()

題型:單項選擇題

基金銷售機構應當通過()來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。

題型:單項選擇題