A.優(yōu)先股
B.債券
C.基金
D.金融衍生品
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A.定向招募方式
B.期貨交易方式
C.招標(biāo)方式
D.承銷方式
A.委托指令無需包含買賣方向
B.委托指令需要反映客戶買賣證券的具體要求
C.委托指令應(yīng)包括證券賬戶號(hào)碼和證券代碼
D.委托指令應(yīng)包括委托數(shù)量和委托價(jià)格
證券公司應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定建立完備的()。
Ⅰ、盈利評(píng)估體系
Ⅱ、風(fēng)控管理體系
Ⅲ、合規(guī)管理體系
Ⅳ、內(nèi)部控制體系
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
證券公司應(yīng)當(dāng)制定并持續(xù)完善應(yīng)急預(yù)案,證券公司應(yīng)急預(yù)案應(yīng)當(dāng)充分考慮()的事件。
Ⅰ、重要信息系統(tǒng)故障
Ⅱ、相關(guān)信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)無法繼續(xù)提供服務(wù)
Ⅲ、證券公司信息技術(shù)高管或重要技術(shù)團(tuán)隊(duì)發(fā)生重大變動(dòng)
Ⅳ、自然災(zāi)害等可能影響重要信息系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
最新試題
按照《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,我國證券自律管理機(jī)構(gòu)包括()。
下列關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所在大宗交易規(guī)定方面的說法中,錯(cuò)誤的有()。
下列關(guān)于無紙化發(fā)行證券的說法中,正確的有()。
下列關(guān)于我國金融市場(chǎng)運(yùn)行影響因素的說法中,正確的有()。
貨幣政策的傳導(dǎo)機(jī)制包括()Ⅰ.利率傳導(dǎo)機(jī)制Ⅱ.信用傳導(dǎo)機(jī)制Ⅲ.資產(chǎn)價(jià)格傳導(dǎo)機(jī)制Ⅳ.匯率傳導(dǎo)機(jī)制
下列屬于基金業(yè)績?cè)u(píng)價(jià)指標(biāo)的有()。
關(guān)于股權(quán)類期貨,下列說法中正確的有()。
科創(chuàng)板的制度設(shè)計(jì),最終希望能實(shí)現(xiàn)的平衡體現(xiàn)在()。
關(guān)于不同證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的差異,下列說法正確的有()。
下列關(guān)于優(yōu)先股和永續(xù)債兩者區(qū)別的說法中,正確的有()。