A.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對銷售人員的日常管理,建立管理檔案,對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進(jìn)行記錄
B.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員,應(yīng)自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢
C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序,明確資格條件,審慎考察應(yīng)聘人員
D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)合理的銷售績效評價體系,健全激勵、約束機(jī)制
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A.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi)
B.基金管理人可以對選擇前端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其申購(認(rèn)購)金額的數(shù)量適用不同的前端申購(認(rèn)購)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
C.基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金,可以收取認(rèn)購費(fèi)
D.基金管理人可以對選擇后端收費(fèi)方式的投資人根據(jù)其持有期限適用不同的后端(認(rèn)購)費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)
A.從事基金銷售、銷售支付等相關(guān)服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定進(jìn)行注冊或備案
B.依據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》,基金管理人可以自行辦理其募集基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)
C.商業(yè)銀行符合一定條件時,可以向中國證監(jiān)會申請注冊為基金銷售機(jī)構(gòu)
D.中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)實(shí)行核準(zhǔn)制管理
A.原基金托管人應(yīng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)資料
B.新基金托管人產(chǎn)生前,由原托管人繼續(xù)履行基金托管職責(zé)
C.基金份額持有人大會應(yīng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人
D.新基金托管人產(chǎn)生后,原托管人應(yīng)及時辦理基金財(cái)產(chǎn)和托管業(yè)務(wù)移交手續(xù)
A.基金財(cái)務(wù)報表附注的是對報表內(nèi)未提供的或披露不詳盡的內(nèi)容進(jìn)一步的解釋說明
B.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報告包括資產(chǎn)負(fù)債表及其附注
C.基金財(cái)務(wù)報表附注需要披露編制基金財(cái)務(wù)報表所采用的主要會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì),會計(jì)政策和會計(jì)估計(jì)變更以及差錯更正的說明
D.基金財(cái)務(wù)會計(jì)報表為報告期末的資產(chǎn)負(fù)債表,當(dāng)年的利潤表,當(dāng)年的所有者權(quán)益變動表
關(guān)于基金監(jiān)管的概念,以下描述正確的是()。
Ⅰ根據(jù)基金監(jiān)管對象范圍的不同,可以分為廣義的基金監(jiān)管和狹義的基金監(jiān)管
Ⅱ廣義的基金監(jiān)管對象范圍包括基金市場、基金市場主體及其活動
Ⅲ狹義的基金監(jiān)管主體為政府基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
最新試題
2015年2月6日,張先生購買了10萬元新發(fā)行股票型基金,到了2015年6月10日,張先生看到了市場已經(jīng)上漲且基金開放中購贖回,決定將這一筆基金進(jìn)行贖回。由于該基金不收取銷售服務(wù)費(fèi),對于張先生贖回費(fèi)的收取,以下合理的是()
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()
基金市場的違法犯罪行為的特點(diǎn)不包括()
()決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上,聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系)說A公司將要收購B公司,于是李某利用此消息進(jìn)行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認(rèn)定意見并進(jìn)行了相關(guān)處理,以下關(guān)于對李某的認(rèn)定意見,正確的是()
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
關(guān)于分級基金的特點(diǎn),下列表述錯誤的是()。
基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評價基金投資人的風(fēng)險承受能力的方法及說明,應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)?shù)耐緩较颍ǎ┕_。
基金管理人所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)是()
()是指投資者當(dāng)期投入一定數(shù)額的資金期望在未來獲得回報。