A.市場(chǎng)無(wú)形
B.產(chǎn)品非標(biāo)、交易非集中競(jìng)價(jià)
C.參與者機(jī)構(gòu)化，以交易商或經(jīng)紀(jì)商為核心
D.監(jiān)管以行業(yè)自律為主

A.交易透明度較低
B.平臺(tái)分散
C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較為復(fù)雜
D.部分交易跨市場(chǎng)

A.在美國(guó)，美國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)實(shí)施直接監(jiān)管
B.英國(guó)對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)監(jiān)管采取的是政府、行業(yè)協(xié)會(huì)和交易所在內(nèi)的三級(jí)監(jiān)管體制
C.在日本，日本證券業(yè)協(xié)會(huì)有權(quán)建立可供場(chǎng)外證券交易的市場(chǎng)，為場(chǎng)外公平交易以及投資者保護(hù)提供支持
D.韓國(guó)自由板市場(chǎng)K-OTC由韓國(guó)金融投資協(xié)會(huì)設(shè)立

A.協(xié)助發(fā)行人制作虛假、誤導(dǎo)性信息，或者明知發(fā)行人存在上述行為而故意隱瞞的
B.未按照合理性、必要性和重要性原則開(kāi)展盡職調(diào)查，隨意改變盡職調(diào)查工作計(jì)劃或者不適當(dāng)?shù)厥÷怨ぷ饔?jì)劃中規(guī)定的步驟
C.故意隱瞞所知悉的有關(guān)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、償債能力和意愿等重大信息
D.對(duì)信息披露文件中相關(guān)債券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的重要內(nèi)容已經(jīng)產(chǎn)生了合理懷疑，但未進(jìn)行審慎核查和必要的調(diào)查、復(fù)核工作
E.其他嚴(yán)重違反規(guī)范性文件、執(zhí)業(yè)規(guī)范和自律監(jiān)管規(guī)則中關(guān)于盡職調(diào)查要求的行為