A.金額
B.提示碼
C.賬戶性質(zhì)
D.STS）業(yè)務(wù)種類
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A.交易真實(shí)性
B.交易合規(guī)性
C.交易要素正確性
D.要素填列完整性
A.經(jīng)辦人員須嚴(yán)格按照操作流程要求準(zhǔn)確辦理，同時(shí)必須提供完整支持性材料
B.STS系統(tǒng)網(wǎng)點(diǎn)復(fù)核人員應(yīng)符合柜員角色設(shè)置要求。復(fù)核人員重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)是否真實(shí)、合規(guī)，各交易要素是否正確、填列是否完整
C.各業(yè)務(wù)主管部門審批人員須重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)申請(qǐng)的合規(guī)性、業(yè)務(wù)資料的完整性、金額的準(zhǔn)確性、超權(quán)限范圍業(yè)務(wù)是否有超權(quán)限人員審批資料
D.各行會(huì)計(jì)部門應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注提示碼選擇、利息計(jì)算、摘要錄入的準(zhǔn)確性
E.各行渠道與運(yùn)營管理部門應(yīng)履行賬務(wù)審批職責(zé)，關(guān)注業(yè)務(wù)子類選擇的準(zhǔn)確性、業(yè)務(wù)資料掃描的完整性、信息錄入的準(zhǔn)確性
A.核實(shí)客戶身份、交易對(duì)手、交易金額及客戶真實(shí)意愿，確認(rèn)無誤后在業(yè)務(wù)申請(qǐng)書上簽字確認(rèn)
B.單筆500萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進(jìn)行獨(dú)立于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電話核實(shí)
C.確保柜外清設(shè)備覆蓋全部營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
D.單筆1000萬元及以上的交易，應(yīng)安排專人與賬戶人進(jìn)行獨(dú)立于營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的電話核實(shí)
A.對(duì)觸發(fā)管理授權(quán)的業(yè)務(wù)，要由各級(jí)有權(quán)人履行管理授權(quán)審批流程，不得逆程序操作
B.合理設(shè)置系統(tǒng)核準(zhǔn)和管理授權(quán)的起點(diǎn)金額
C.管理授權(quán)簽字人要及時(shí)獲知各類風(fēng)險(xiǎn)事件信息，提升風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，提高履職責(zé)任心，確保履職行為規(guī)范、到位
D.上級(jí)行加強(qiáng)對(duì)核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
A.對(duì)現(xiàn)場(chǎng)核準(zhǔn)柜員履職行為進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控
B.上級(jí)行加強(qiáng)對(duì)核準(zhǔn)柜員行為管理與排查
C.可逆流程操作
D.保障系統(tǒng)平穩(wěn)運(yùn)行
最新試題
柜員與終端指紋回退僅限當(dāng)日有效，次日系統(tǒng)自動(dòng)恢復(fù)為指紋簽到方式，指紋回退柜員務(wù)必切實(shí)做好密碼保管工作，不得將密碼借予他人使用。
對(duì)非營業(yè)時(shí)間需要集中核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)應(yīng)充分估計(jì)，提前申請(qǐng)，以便集中核準(zhǔn)中心及時(shí)做出人員安排。
集中授權(quán)中心嚴(yán)控轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)業(yè)務(wù)，如遇特殊情況，需填寫特殊業(yè)務(wù)審批表報(bào)授權(quán)中心可轉(zhuǎn)現(xiàn)場(chǎng)。
員工申請(qǐng)因私出國（境）的，應(yīng)提前20至90天提出申請(qǐng)。對(duì)員工超出上述時(shí)間范圍提出的臨時(shí)性申請(qǐng)，員工所在部門、人力資源部、監(jiān)察部等可不予受理審批。
不得采用離崗休假、代班檢查或離崗審計(jì)等方式來代替輪崗制度的落實(shí)，不得以各種理由拖延或不落實(shí)執(zhí)行輪崗制度。
網(wǎng)點(diǎn)內(nèi)控副職/派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理/核準(zhǔn)柜員每日要對(duì)柜員離機(jī)未簽退進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查看，并對(duì)未簽退柜員業(yè)務(wù)進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控。
員工申請(qǐng)因私出國（境）原則上僅可使用帶薪年休假、婚假及法定節(jié)假日，無特別緊急情形、未經(jīng)省行分管行領(lǐng)導(dǎo)（各分行、直屬行行長）審簽，員工不得以事假等其他假種申請(qǐng)出國（境）。
省行統(tǒng)籌安排，對(duì)不實(shí)行大輪崗的網(wǎng)點(diǎn)，每年實(shí)施一次突擊代職，時(shí)間不短于兩周。
派駐業(yè)務(wù)經(jīng)理現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控內(nèi)容包括監(jiān)控本機(jī)構(gòu)操作的特殊類銀行專用賬戶（8534、9991、8421、7419、8429等），將業(yè)務(wù)信息與賬戶發(fā)生額和余額等信息進(jìn)行核對(duì)，發(fā)現(xiàn)異常及時(shí)處理；監(jiān)控掛賬使用的賬戶是否正確，交易是否準(zhǔn)確，是否記錄銷賬碼；監(jiān)控銷賬時(shí)使用的銷賬碼是否正確，結(jié)清手續(xù)是否完整合規(guī)，是否及時(shí)轉(zhuǎn)銷。監(jiān)控錯(cuò)賬沖正、凍結(jié)解凍、強(qiáng)制扣劃、大額交易、特殊調(diào)整交易、手工計(jì)結(jié)息等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)與長期不動(dòng)戶等特殊賬戶業(yè)務(wù)處理是否規(guī)范準(zhǔn)確。
重要空白憑證實(shí)行逐級(jí)領(lǐng)取的原則，不得跨機(jī)構(gòu)領(lǐng)用。原則上各行及部門之間不得橫向調(diào)劑，特殊情況在報(bào)經(jīng)上級(jí)行批準(zhǔn)后執(zhí)行。