A.合規(guī)是指商業(yè)銀行的各項(xiàng)經(jīng)營活動(dòng)與法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相一致
B.商業(yè)銀行的經(jīng)營活動(dòng)違反了法律、規(guī)則和準(zhǔn)則可能遭受合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門負(fù)責(zé)合規(guī)管理職能的部門、團(tuán)隊(duì)或崗位
D.商業(yè)銀行因經(jīng)營活動(dòng)不合規(guī)造成聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)不屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
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A.根據(jù)《項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)指引》,貸款人應(yīng)當(dāng)要求成為項(xiàng)目所投保商業(yè)保險(xiǎn)的第一順位保險(xiǎn)金請求權(quán)人,或采取其他措施有效控制保險(xiǎn)賠款權(quán)益
B.為最大限度地降低項(xiàng)目建設(shè)期風(fēng)險(xiǎn),辦理項(xiàng)目融資業(yè)務(wù)應(yīng)要求借款人或者通過借款人要求項(xiàng)目相關(guān)方簽訂總承包合同、投保商業(yè)保險(xiǎn),提供完工擔(dān)保和履約保函等方式
C.為有效分散經(jīng)營期風(fēng)險(xiǎn),可要求借款人簽訂長期供銷合同、建立完工保證金、使用金融衍生工具或者項(xiàng)目股東提供資金缺口擔(dān)保等方式
D.項(xiàng)目融資屬于特殊的固定資產(chǎn)貸款
A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)
B.法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.整合風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
A.銀行卡受理終端的使用范圍、裝機(jī)地址、裝機(jī)編號與已簽訂的協(xié)議不一致
B.與銀行合作的第三方支付平臺提供服務(wù)的商戶從事非法業(yè)務(wù)
C.特約商戶不具有相應(yīng)資質(zhì),為虛假商戶或從事非法經(jīng)營的商戶
D.持卡人偽造申請,商業(yè)銀行在發(fā)卡環(huán)節(jié)沒有識破,造成資金損失風(fēng)險(xiǎn)
A.經(jīng)營和管理資本
B.實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)最小化
C.實(shí)現(xiàn)利潤最大化
D.經(jīng)營和管理風(fēng)險(xiǎn)
A.銀行間票據(jù)貼現(xiàn)市場
B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.中國人民銀行
D.商業(yè)銀行與中國人民銀行自行協(xié)商
最新試題
下列關(guān)于《商業(yè)銀行資本管理辦法(試行)》中對資本監(jiān)管的要求,不正確的是()。
為更好保障消費(fèi)者權(quán)益,下列做法中正確的有()。
按照參與保理服務(wù)的保理機(jī)構(gòu)個(gè)數(shù)劃分,保理業(yè)務(wù)劃分為()。
商業(yè)銀行需依據(jù)借款人的實(shí)際還款能力進(jìn)行貸款質(zhì)量五級分類,其中不良貸款主要包括()。
銀行業(yè)監(jiān)管理念“三管一提高”是指()。
下列不屬于向中央銀行借款業(yè)務(wù)的是()。
在信用證業(yè)務(wù)中,開證行出現(xiàn)以下哪種情形時(shí)將面臨風(fēng)險(xiǎn)?()
商業(yè)銀行應(yīng)結(jié)合實(shí)際建立和完善以()為中心的客戶關(guān)系管理系統(tǒng),形成以()為導(dǎo)向的產(chǎn)品創(chuàng)新理念。
能使銀行業(yè)務(wù)在瞬間全部癱瘓的風(fēng)險(xiǎn)是()。
根據(jù)表外業(yè)務(wù)特征和法律關(guān)系,下列屬于表外業(yè)務(wù)的有()。