單項(xiàng)選擇題()在反洗錢預(yù)防措施中處于基礎(chǔ)地位。

A.反洗錢內(nèi)控制度
B.客戶身份資料和交易記錄保存制度
C.大額交易和可疑交易報(bào)告制度
D.客戶身份識(shí)別制度


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1.單項(xiàng)選擇題《中國(guó)民生銀行員工違規(guī)違紀(jì)行為處分辦法》所稱嚴(yán)重后果,所指查實(shí)的損失金額正確的是()

A.在人民幣200萬元以上
B.在人民幣300萬元以上
C.在人民幣500萬元以上
D.在人民幣100萬元以上

2.單項(xiàng)選擇題持以下證件的個(gè)人不能在電子渠道辦理結(jié)售匯業(yè)務(wù)的是()

A.境內(nèi)個(gè)人的中華人民共和國(guó)居民身份證
B.外國(guó)人(包括無國(guó)籍人)的外國(guó)護(hù)照
C.港澳同胞的港澳居民來往內(nèi)地通行證,臺(tái)灣同胞的臺(tái)灣居民來往大陸通行證
D.軍人身份證件、武裝警察身份證件

3.單項(xiàng)選擇題在全權(quán)委托資產(chǎn)管理投資服務(wù)流程中,()進(jìn)行私人銀行產(chǎn)品銷售系統(tǒng)(PBSS)參數(shù)設(shè)置。

A.家族財(cái)富與資產(chǎn)管理中心
B.業(yè)務(wù)發(fā)起分行
C.業(yè)務(wù)發(fā)起支行
D.業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中心

5.單項(xiàng)選擇題對(duì)于投資者而言,他所面臨的風(fēng)險(xiǎn)是()

A.實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的差額
B.投資收益的不確定性
C.投資受損的危險(xiǎn)性
D.一定和投資收益成正比的

最新試題

以下哪些不屬于商業(yè)銀行一般性客戶的理財(cái)資金投資對(duì)象()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

客戶和某商業(yè)銀行簽訂了非保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃,則()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

家族信托托管帳戶的開立流程應(yīng)嚴(yán)格參照《中國(guó)民生銀行私人銀行境內(nèi)家族信托業(yè)務(wù)操作規(guī)程》執(zhí)行,需報(bào)()進(jìn)行立項(xiàng)審批。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

以下()違反了勤勉盡職的要求。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

根據(jù)《中國(guó)民生銀行信托計(jì)劃代理銷售業(yè)務(wù)操作規(guī)程》,總行電子銀行部負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)中()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

如果就業(yè)率比較高,預(yù)期未來家庭收入可以通過努力勞動(dòng)獲得明顯的增加,個(gè)人理財(cái)策略偏于配置更多的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

符合條件的商業(yè)匯票的持票人可持未到期的商業(yè)匯票連同貼現(xiàn)憑證向銀行申請(qǐng)()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

通過對(duì)()放大或萎縮的觀察,再配合對(duì)股票價(jià)格形態(tài)的分析,增加了對(duì)趨勢(shì)反轉(zhuǎn)點(diǎn)判斷的準(zhǔn)確性。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列各項(xiàng)中,不屬于個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案信息報(bào)告的基本原則的是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

我國(guó)證券投資基金的基金托管人是()

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題