判斷題合規(guī)輔導(dǎo)中懲罰和教育相結(jié)合原則是指對(duì)于合規(guī)輔導(dǎo)事項(xiàng)，應(yīng)予公開(kāi)，警示其他員工對(duì)合規(guī)輔導(dǎo)對(duì)象個(gè)人信息和輔導(dǎo)行為，注意保密，保護(hù)被輔導(dǎo)對(duì)象，創(chuàng)造有利于改正違規(guī)行為的環(huán)境。
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
最新試題
下列不屬于常見(jiàn)的衡量風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)的是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
根據(jù)《關(guān)于錢(qián)生錢(qián)B業(yè)務(wù)新核心上線的通知》，下面哪一項(xiàng)不屬于錢(qián)生錢(qián)B可簽約的幣種（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
我國(guó)證券投資基金的基金托管人是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
如果就業(yè)率比較高，預(yù)期未來(lái)家庭收入可以通過(guò)努力勞動(dòng)獲得明顯的增加，個(gè)人理財(cái)策略偏于配置更多的是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
（）指基金在證券交易所和銀行間債券市場(chǎng)之外所涉及的資金清算。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
在我國(guó)，管理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的機(jī)構(gòu)是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
根據(jù)《中國(guó)民生銀行個(gè)人外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)管理辦法》，個(gè)人外匯買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)的主管部門(mén)是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
下列各項(xiàng)中，不屬于個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案信息報(bào)告的基本原則的是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立客戶信息管理制度和檔案保管制度，銷(xiāo)售人員對(duì)客戶資料的（）負(fù)責(zé)，防范客戶信息被不當(dāng)使用。
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題
基金托管人的首要職責(zé)是（）
題型：?jiǎn)雾?xiàng)選擇題