A.董事會監(jiān)事會和高級管理層
B.反洗錢履職人員
C.公司管理人員
D.各業(yè)務條線人員
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.被當地人民銀行、公安、檢察、海關、人民法院和紀檢監(jiān)察等執(zhí)法機構調查的涉嫌犯罪。
B.其他需要省分公司納入監(jiān)控的黑名單信息。
C.公司向第三方機構購買的黑名單信息
D.根據人民銀行、保監(jiān)會等監(jiān)管部門官方發(fā)布的恐怖活動組織、恐怖人員名單、制裁的國家和地區(qū)名單、部分司法調查人員名單以及外國政要等黑名單信息
A.強化和持續(xù)性的客戶盡職調查
B.異常資金流向監(jiān)測
C.關鍵流程節(jié)點管控
D.大額交易報告
A.客戶信息的公開程度
B.自然人客戶財務狀況、資金來源、年齡
C.反洗錢交易監(jiān)測記錄
D.客戶異常交易或行為
A.保險公司
B.保險專業(yè)代理公司
C.保險經紀公司
D.貨幣經紀公司
A.保險公司
B.保險專業(yè)代理公司
C.保險經紀公司
D.貨幣經紀公司
最新試題
非法買賣的銀行卡以信用卡為主。
當同一個人在本銀行所有Ⅲ類戶資金雙邊收付金額累計達到5萬元（含）以上時，應當要求個人在7日內提供有效身份證件。
對客戶真實職業(yè)信息的了解，對可疑交易甄別工作意義不大。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶，應適當調高其洗錢風險等級。
當重點可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時，填寫分析判斷的主要依據和理由。完整的分析內容以附件形式上報。
對涉及公職人員賬戶在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現交易，應予以特別關注。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務或者開展業(yè)務時，必須使用交易當事人的同名銀行賬戶。
義務機構總部制定交易監(jiān)測標準，或者對交易監(jiān)測標準作出重大調整的，應當向人民銀行或其分支機構報備。（）
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為：（）
個人被列入暫停持境內銀行卡在境外提取現金名單的，不得委托他人向外匯局分支局查詢境外提取現金明細。