單項選擇題一級分行合規(guī)部門應對建設銀行整改情況向全行通報,指出存在的問題,提出改進建議,總結、表揚整改工作中好的經驗和做法,促進整改。通報應至少每()一次,并抄報總行。
A.一個月
B.三個月
C.半年
D.一年
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1.單項選擇題違規(guī)整改的總結報告??傂袃瓤睾弦?guī)部應根據相關議事規(guī)則,總結全行整改情況,定期向()報告;各分行合規(guī)部門應定期總結建設銀行行整改情況,向建設銀行管理層報告。
A.董事會、監(jiān)事會、高管層
B.董事會、監(jiān)事會、管理層
C.董事會、監(jiān)事會、股東會
D.董事會、股東會、風控會
2.多項選擇題合規(guī)部門應充分利用()、()和()所暴露出的問題,及時向有關部門或分支機構發(fā)送風險提示。
A.審計
B.檢查發(fā)現
C.整改
D.制度
3.多項選擇題合規(guī)部門應充分運用系統(tǒng)工具提高分析能力,為提升業(yè)務經營水平提供決策參考。應根據()等因素向不同層級的管理人員提供數據分析支持。
A.問題類型
B.分布情況
C.集中度
D.整改情況及效果
4.多項選擇題對于已整改事項,整改責任部門應按要求與()部門溝通,經認定已整改的,合規(guī)部門應做結項處理。
A.審計
B.監(jiān)管檢查
C.合規(guī)檢查
D.業(yè)務檢查
5.單項選擇題對無法整改問題處理和不計劃整改問題的處理,經整改責任部門的分管行領導確認后,視同()。
A.已整改
B.部分整改
C.未整改
D.延期整改
最新試題
合規(guī)檢查報告應以問題為導向,提出改進建議。主要包括()。
題型:多項選擇題
有整改事項的業(yè)務管理部門,為整改責任部門,主要職責有()。
題型:多項選擇題
突擊檢查是指根據()重大工作部署或針對重大突發(fā)事件開展的檢查。
題型:單項選擇題
飛行檢查是指根據()對特定機構進行的事先不告知的檢查。
題型:單項選擇題
根據檢查內容,合規(guī)檢查分為()。
題型:多項選擇題
"合規(guī)檢查期間,檢查人員應遵守以下紀律()。"
題型:多項選擇題
根據《中國建設銀行違規(guī)整改管理辦法》,應建立整改責任制,逐級落實責任。()、()為建設銀行(部門)整改工作的第一責任人,應定期聽取整改工作情況的匯報,研究整改措施,落實整改要求。
題型:多項選擇題
對于合規(guī)檢查工作,各級行合規(guī)部門應加強與審計部門的聯(lián)系,()有關信息。
題型:單項選擇題
合規(guī)檢查報告所反映的情況和問題,以及檢查的組織和配合情況應作為被檢查機構()考核的參考。
題型:單項選擇題
對于合規(guī)檢查所發(fā)現的問題,應統(tǒng)一交整改部門匯總,督促整改。需要相關部門整改的,應以便函形式通知有關部門,必要時,應發(fā)出合規(guī)風險提示。對被檢查機構應提出如下要求()。
題型:多項選擇題